(六)国际会议之举办。 (七)其它有关国际金融事项。 (八)其它交办事项。 第9条 法律事务处分设二科，各科掌理下列事项： 一、第一科： (一)金融监理法令之 监法令之整合、研议、会签及审议。 (二)行政法院法规业务检查之汇报、办理。 (三)行政救济、法规疑议之谘商答复。 (四)其它交办事项。 第10 ...
//www.110.com/fagui/law_9491.html-了解详情
遵守法令之限制与规定，公司负责人及其员工均须了解其受证券投资信托及顾问法等相关法规、公会所订定的相关规定，及公司内部规定的约束，公司亦应定期举办员工训练， 。 (四)除前三项之规定外，如其违反相关法令规定，则另须负民刑事及行政法律责任。 十六、生效及修正本守则自公司董事会决议通过之日起生效施行，修正时 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
金管会)所送金融机构检查报告或其它资料，发现金融机构有违反本行主管法规应依下列法律处罚情事(以下简称违规情事)时，应即检附有关资料，洽由本行相关业务 业务主管单位请其给予金融机构陈述意见机会再予初步认定违规事实之案件，应依行政程序法第一百零四条规定，以书面通知金融机构限期陈述意见。 (三)金融机构逾期 ...
//www.110.com/fagui/law_11039.html-了解详情
的特别委员会的指导、命令和决定。 25．在尊重理事会权利和权力条件下，行政主管行使理事会权力中，所有未明确指出由理事会行使的权力。 26．在不与 并通知任何接到该类会议的人（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； 18Ａ．交易所可要求会员或合伙人取得按交易所 ...
//www.110.com/fagui/law_16457.html-了解详情
取得授权。并依据作业程序，考量业务承作之改变、结构之差异、风险程度及法律与法规等因素。 2.承作新商品业务之核决程序，除应经由相关部门(例如风险 一致。 (3) 支持部门之成本应以其所提供服务之预计成本为基础进行分配。 (4) 行政管理部门之间接成本应合理分配至各业务单位，或于设定各业务单位风险调整后 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
五条第一项募集共同信托基金者。 ＊（中央主管机关）银行一九。 第一百三十条 （行政罚㈢） 有下列情事之一者，处六千元以上十万元以下罚锾： 一 违反中央银行依 （公布施行）银行一四Ｏ，法规标准一三；（中央主管机关）银行一九。 第一百三十九条 （其他金融机构之适用本法） 依其他法律设立之银行，除各该法律另 ...
//www.110.com/fagui/law_16223.html-了解详情
纸币─ (a) 该银行据以成立的有关章程、条例(不包括《公司条例》(第32章))、法规、组织章程大纲或其他文书的有关规定；或 (b) 经─ (i) 《外汇基金条例》( 司长于取得行政长官会同行政会议的批准后，可藉宪报公告修订附表。 (由1995年第98号第5条代替。由1997年第362号法律公告修订； ...
//www.110.com/fagui/law_14024.html-了解详情
及财务概况其它重要事项资料。 五、特别记载事项。 六、重要决议、公司章程及相关法规。 第7条 公开说明书依规定应行记载之事项，应全部刊入，并编制目录、 或持股百分之五以上股东。 6非为最近一年内提供公司或关系企业财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、合伙人、董事( ...
//www.110.com/fagui/law_18192.html-了解详情
一)是否违反相关法令规章： 1.该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开 涉及违反著作权、专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 十、依据审查准则第十条 ...
//www.110.com/fagui/law_17006.html-了解详情
、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具证券、期货、金融、保险行政或管理工作经验四年以上，曾担任荐任八职等以上或同等职务，成绩优良 ，具有二年以上实际经验，经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业业务员之法规测验合格，并经同业公会认可者。 三、九十三年十月三十一日前，已取得证券 ...
//www.110.com/fagui/law_10728.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务