的容忍程度。 (4)内部控制程序的品质。 (5)本身对风险的监督能力及风险管理体系与程序的完整性。 (6)风险管理的专业程度。 (7)过去的经验与绩效。 (8)薪酬( 奖酬制度、投资机会评估、产品定价、利润分析、投资组合管理、风险限额设定与资本结构决策中，参酌运用风险调整后绩效之衡量结果。 5.1.2 ...
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上柜公司最近二年度及截至公开说明书刊印日止，子公司持有及处分本公司股票之情形及其设定质权之情形，并列明资金来源及其对公司经营结果及财务状况之影响。(附表四十五) 及截至公开说明书刊印日止已判决确定或目前尚在系属中之诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对公司股东权益或证券价格有重大影响者。揭露资料同本 ...
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之所有权。 二 于信托财产上设定或取得任何权益。 三 以自己之财产或权益售让与信托人。 四 从事于其他与前三项有关的交易。 五 就信托财产或运用 限期撤换负责人或撤销其许可。 第九章 附 则 第一百三十七条 （补办设立程序） 本法施行前，未经申请许可领取营业执照之银行，或其他经营存放款业务之类似银行 ...
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事项： (一)保本型基金： 1、相关投资连结标的之性质。 2、本基金之设定参数，含参与比率及投资期间，并注明实际参与率厘定之时间，以及通知受益人 项目及其计算、缴纳方式。 四、受益人会议有关事宜： (一)召集事由。 (二)召集程序。 (三)决议方式。 第19条 基金之信息揭露应记载下列事项： 一、依法 ...
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方面，除应遵守「证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资信托 进行之调查程序。 七、收受馈赠之限制 (一)公司及其员工不应直接或间接提供或接受金钱或其它利益，而影响其专业判断能力与客观执行职务。 (二)公司应设定其 ...
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