而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 (九)标的证券发行公司办理配发股息、红利、增资、减资、股票分割、合并及其它相关事项时 行为，准用本中心柜台买卖证券商从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动行为规范之规定。 第16条 证券商申请本中心同意其交易之议约型认购(售)权证 ...
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未来一年财务预测。 四、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 五、分支机构内部控制制度。 六、分支机构经理人符合第十七条及第三十二条规定之声明书。 七 、部门主管、分支机构经理人或基金经理人本人或其配偶有担任证券发行公司之董事、监察人、经理人或持有已发行股份总数百分之五以上股份之股东者，于证券投资信托 ...
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期货交易。 前项各款交易之比率及相关规范，由本会公告之。 证券投资信托事业运用基金从事证券相关商品交易，应于内部控制制度中订定基金从事上开交易之风险 信托事业制作完成并首次交付基金受益凭证之日。 第66条 受益凭证应为记名式。 发行受益凭证得不印制实体，而以帐簿划拨方式交付之。 受益凭证事务之处理规则 ...
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与发行有价证券处理准则之规定办理。 未公开发行股票之证券投资信托事业于增资或减资发行有价证券时，应检具之申请书件及相关规范由本会公告。 第17条 证券投资 条 证券投资信托事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合下列规定： 一、最近期经会计师查核签证之财务报告，每股净值不 ...
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投资业务)，除信托法及信托业法另有规定外，其运用之规范应依第四章规定办理。 前项信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，其单独管理运用或集合管理 、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资 ...
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间为证券交易行为； (五)不得投资于经理公司或与经理公司有利害关系之公司所发行之证券； (六)除经受益人请求买回或因本基金全部或一部不再存续而收回受益 金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、 ...
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间为证券交易行为； (六)不得投资于经理公司或与经理公司有利害关系之公司所发行之证券； (七)除经受益人请求买回或因本基金全部或一部不再存续而收回受益 金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、 ...
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范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略 券商买入短期票券，并得以附条件方式为之。 四、国内信托业发行之货币市场共同信托基金受益证券。 五、其它经本会规定者。 前项所称闲置资金，系指委托 ...
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与发行有价证券处理准则之规定办理。 未公开发行股票之证券投资顾问事业于增资或减资发行有价证券时，应检具之申请文件及相关规范由本会公告。 第8条 证券投资 条 证券投资顾问事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合下列规定： 一、最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于 ...
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及金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、 影响发行公司之清偿能力者； (九)本基金所购入公司债未获清偿前，发行公司发生其代表人或董事有证券交易法第一百七十一条第一项第二款之情事而遭法院收押或 ...
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