风险集中程度。 (9)压力测试与回溯测试方法之开发与执行。 (10)检验投资组合的实际损益与风险管理执行单位预测之差异程度。 (11)检核业务单位使用之金融商品 ，亦需考量跨国或跨市场之资金流量调度。 4.3.4 资金调度 证券商应设立一独立于各业务部门之资金调度单位，并负责监控每一业务单位净现金流量 ...
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市场概况及经营计画。 (三)拟设立分行之内部组织分工，在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 利基及可行性评估，包括在我国潜在竞争者之分析、母国与我国之双边贸易、相互投资及商机，以及与我国之往来银行、客户及其往来内容。 三、业务经营守法性及健全 ...
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登载投资管理专门知识或服务等标榜境外基金机构、集团、公司或企业形象而不涉及任何境外基金产品之广告，无须标示警语。 第8条 总代理人或其委任之销售机构从事 3.保护型基金未设立保证机构，应载明本基金无提供保证机构保证之机制，系透过投资工具达成保护本金之功能，亦不得使用保证、安全、无风险等类似文字。 4 ...
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适足率者除外。 二、依本法第七十四条或其它法令投资银行以外之其它企业之帐列金额。 但该被投资企业已依第三条计算合并资本适足率者除外。 已自 资本之计算，应依主管机关规定之银行自有资本与风险性资产计算方法办理。 银行计算前项市场风险所需资本，应依标准法计提。但经主管机关核准者，得使用自有模型计算市场风险 ...
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投资管理专门知识或服务等标榜公司或企业形象而不涉及任何基金产品或全权委托投资业务之广告，无须标示警语。 第6条 证券投资信托事业发布有关基金资料之新闻稿，须 委托投资说明书。」之警语。 二、有声广告应以影像或声音揭示「基金投资不表示绝无风险，本公司以往之绩效不保证基金之最低收益。投资人申购前应详阅基金 ...
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条 商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关定之。 银行经营信托及证券业务，应指拨营运资金 依法设立之保险业与财团法人及政府机关为限。 工业银行之设立标准、办理授信、投资有价证券、投资企业、收受存款、发行金融债券之范围、限制及其管理办法，由主管 ...
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条 商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关定之。 银行经营信托及证券业务，应指拨营运资金 依法设立之保险业与财团法人及政府机关为限。 工业银行之设立标准、办理授信、投资有价证券、投资企业、收受存款、发行金融债券之范围、限制及其管理办法，由主管 ...
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财务业务之影响及因应措施。 (六)企业形象改变对企业危机管理之影响及因应措施。 (七)进行并购之预期效益及可能风险。 (八)扩充厂房之预期效益及可能风险 设立环保专责单位人员者，其申领、缴纳或设立情形之说明。 (二)列示公司有关对防治环境污染主要设备之投资及其用途与可能产生效益。(附表三十七) (三) ...
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运用方法。 五、受益证券或资产基础证券信用评等等级及信用增强方式。 六、投资风险揭露。 七、特别记载事项。 八、受益人会议或持有人会议。 九、有关法规。 。 二、创始机构财务及业务概况：包括事业简介(列示设立日期、营业项目、信用评等)、事业组织、关系企业图、营运情形、财务状况及受处罚情形(以上列示内容 ...
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之组织结构及各主要部门所营业务。 二、关系企业图：列明公司与关系企业间之关系、相互持股比例、股份及实际投资金额。 三、总经理、副总经理、协理及各 、未实现损益及已实现损益。 (二)票券金融公司适用： 1规避已持有资产或负债风险者：所用衍生性商品种类、订约金额(年度最高及年底未到期合约金额)、被避险之已 ...
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