（1）款所指的团体为—— （ａ）行政局； （ｂ）立法局 （ｃ）期货交易所、证券交易所或任何结算所； （ｄ）由总督或总督会同行政局根据任何条例委出，或由 认购任何证券的权利或将这些权利脱手，或与别人协议作出以上任何作为，即属进行证券交易。 7．“收购要约属” 在本条例中，“收购一间机构的要约”指以下两类 ...
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地址、聘请会员或合伙公司以及其他法律或理事会各时期所要求的情况。 32．交易主任登记，应包括其姓名、地址、聘请会员（有限公司）以及其他法律或理事会各 ．任何时候，作为合伙企业合伙人的会员都不得以合伙企业以外的名称经营任何从事证券交易的企业。 27．任何作为合伙企业合伙人的会员依据证券法第六部分申请注册 ...
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，应记载下列事项： 一 目的。 二 名称。 三 主事务所所在地，及其开设有价证券集中交易市场之场所。 四 关于会员资格之事项。 五 关于会员名称之事项。 六 关于 文书、广播、电影或其他方法表示之者。 七 会计师或律师，于查核公司有关证券交易之契约、报告书或证明文件时，为不实之签证者。 主管机关对于 ...
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四条 证券商须经主管机关之许可及发给许可证照，方得营业；非证券商不得经营证券业务。 证券商分支机构之设立，应经主管机关许可。 外国证券商有“中华民国”境内设立分支 、广播、电影或其他方法表示之者。 七、会计师或律师，于查核公司有关证券交易之契约、报告书或证明文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第 ...
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发行之有价证券。 三、恒生香港中资企业指数(Hang Seng China-Affiliated Corporatio-ns Index) 成分股公司所发行之有价证券。 四、香港或澳门地区证券交易市场由大陆地区政府、公司直接或间接持有股权达百分之三十以上之公司所发行之有价证券。 第16条 证券投资 ...
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除外)； (b)符合任何适用的法律规定；及 (c)载有在顾及该申请人及该等证券的特质下属需要的详情及资料，以使投资者能够就该申请人在申请时的 交易所须立即遵从根据第(1)款给予的通知。 第9条 证监会在根据本部暂停证券交易时的权力 版本日期 01/04/2003 (1)发行人如因证监会根据第8条作出的 ...
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十八条规定者，不在此限。 三、不得从事证券信用交易。 四、不得对于本证券投资信托事业经理之各基金间为证券交易行为。 五、不得投资于本证券投资 。 三、合并基准日之资产负债表及库存资产明细表。 第88条 基金合并之相关费用，证券投资信托事业应自行负担。 第89条 基金因合并致存续基金持有之有价证券超过本 ...
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证券投资顾问事业(以下简称受任人)经营全权委托投资业务，应依本法、证券交易法令、期货交易法令、全权委托管理办法、本办法与本公会章则、自律公约、办法 义协议书后，应通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户开立投资买卖账户或期货交易账户，但全权委托保管机构依信托关系持有委托投资资产者，应以保管机构受托信托 ...
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之规画、设计及法规研拟。 (五)集中交易市场证券交易制度之规划、设计与辅导建立事项。 (六)集中交易市场证券交易法规之研拟修订核定事项。 (七 。 (八)期货业负责人及业务员管理规则之拟议、修正及核释事项。 (九)有关期货交易业务人员资格测验、认可及训练事项之规划与监督管理。 (十)杠杆交易商管理制度 ...
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原则及专业经营方式，将本基金投资于______________。 二、本基金资产应依证券投资信托基金管理办法第十五条金管会规定之比率保持资产之流动性， 以本基金资产提供担保； (三)不得从事证券信用交易； (四)不得对经理公司自身经理之各证券投资信托基金间为证券交易行为； (五)不得投资于经理公司或与 ...
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