对于受益人或客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行 、营业计画、资金回收计画；如为控股公司型态者，应将再转投资之投资计画一并提出。 (二)业务经营规划：含公司设置地点、资本额、其它主要发起人或股东之 ...
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内。 三、保险公司： (一)成立满三年，且最近三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有保险资金管理经验。 (三)持有证券资产总金额在新台币 买卖进行推介，或对个别股票未来之价位作研判预测。 一○、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 一一、其它经证期会规定禁止之事项。 前项之规定 ...
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另有规定外，其运用之规范应依第四章规定办理。 前项信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，其单独管理运用或集合管理运用之信托财产涉及运用于 之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 第23条 证券投资顾问事业或证券投资信托事业经营全权委托投资业务，应每月定期编制客户资产交易纪录及现况报告书送达 ...
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」、「会员违规处置暨申复处理办法」及「证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范」，期使会员公司得以依其规范之内容，共同为投信事业之良好声誉努力 行为应符合诚信原则，其基金管理与全权委托帐户管理相关业务行为，应为客户追求最高利益。 3.勤勉原则：系指公司为管理并保护客户资产，应维持适当程序，以定期 ...
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除信托法及信托业法另有规定外，其运用之规范应依第四章规定办理。 前项所称一定条件，指信托业单独管理运用或集合管理运用之信托财产涉及运用于证券 证券商之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 第29条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务，应每月定期编制客户资产交易纪录及现况报告书送达 ...
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业务管理办法等相关法令、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同 以善良管理人之责任及注意，确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则： ...
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信托暨顾问商业同业公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生， 善良管理人之责任及注意，确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则： ...
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业务管理办法等相关法令、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同 以善良管理人之责任及注意，确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则： ...
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之分享及沟通。 2.每一业务单位主管应确保其所编制的交易报告书之正确性与有效性。所有交易须依公司本身及主管机关之规范进行适当记录，并按规定呈报 在安全场所控管。 2.至少定期盘点与检视有价证券。 3.设定控制程序以确保客户资产安全，包含确认客户资产及分别管理客户资产等。 4.应详细纪录及正确结算每一 ...
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减资发行有价证券时，应检具之申请文件及相关规范由本会公告。 第8条 证券投资顾问事业接受客户委任，对证券投资或交易有关事项提供分析意见或推介建议时 资格者。 三、合作之证券投资顾问公司经会计师签证之管理资产总净值超过十亿美元或等值外币者。 第21条 申请经营外国有价证券投资推介顾问业务，应填具申请书， ...
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