对于约定包销之有价证券，未能全数销售者，其剩余数额之有价证券，应自行认购之。 证券承销商包销有价证券，得先行认购后再行销售或于承销契约订明保留一部分自行认购 第一百二十七条 （股票交易之限制） 公司制证券交易所发行之股票，不得于自己或他人开设之有价证券集中交易市场，上市交易。 第一百二十八条 （无记名 ...
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约定包销之有价证券，未能全数销售者，其剩余数额之有价证券，应自行认购之。证券承销商包销有价证券，得先行认购后再行销售或于承销契约订明保留一部分自行认购 之股票，不得于自己或他人开设之有价证券集中交易市场上市交易。 第一百二十八条 公司制证券交易所不得发行无记名股票；其股票之转让出质，以“中华民国”国籍 ...
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调查、整理、分析。 (三)国内外经济产业景气变动与证券暨期货市场相关信息之搜集比较与分析。 (四)公开发行公司公开信息揭露之评鉴。 (五)本局委办专题 查核签证规则之修订。 (四)资金贷与及背书保证处理准则之修订。 (五)公开发行公司每月营运情形、大陆投资信息及海外投资信息等之搜集与整理。 (六)公开 ...
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号法律公告) (B)是为在或将会在所有方面与已发行而当其时已在或获容许在认可证券市场交易或透过使用或获容许透过使用有关认可自动化交易服务 版本日期 01/04/2003 (1)除非符合以下条件，否则稳定价格操作人不得就任何有关证券采取任何稳定价格行动─ (a)自首次公开宣告日期起，在由或代有关的要约 ...
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Fund，ETF)或存託憑證(Depos-itary Receipts)。 二、由国家或机构所保证或发行，并符合本会认可之信用评等机构评等达一定等级以上之债券。 三 买入短期票券，并得以附条件方式为之。 四、国内信托业发行之货币市场共同信托基金受益证券。 五、其它经本会规定者。 前项所称闲置资金，系 ...
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、部门主管、分支机构经理人或基金经理人本人或其配偶有担任证券发行公司之董事、监察人、经理人或持有已发行股份总数百分之五以上股份之股东者，于证券投资 信托事业申请合并，如有不符前项第一款至第四款规定者，证期会得综合考量证券市场健全发展及证券投资信托事业竞争力等因素，给予以项目核准。 第50条 证券投资 ...
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之陈列处所、分送方式及索取公开说明书之方法。 第8条 公开说明书封底应由证券投资信托事业及其董事长签名或盖章。 第9条 公开说明书编制内容应记载事项如下： 美元汇率之最高、最低数额及其变动情形。 (二)主要投资证券市场，简要说明下列资料： 1、最近二年发行及交易市场概况。(附表一、二)2、最近二年市场 ...
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左列基本要求： 一、发挥承销商左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 竞争。 (二)对同业为恶意之攻讦。 (三)其它不当之同业竞争行为。 五、不得与发行公司或其相关人员间有不当利益之约定。 六、不得以不实手段促销或误导 ...
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履约而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 (九)标的证券发行公司办理配发股息、红利、增资、减资、股票分割、合并及其它相关事项时 管理机构者，该机构于证券商申请认购(售)权证审查时，须出具已登记投资国内证券市场之相关证明文件。 第21条 证券商因权证避险所采之金融工具种类及 ...
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左列基本要求： 一、发挥承销商左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 竞争。 (二)对同业为恶意之攻讦。 (三)其它不当之同业竞争行为。 五、不得与发行公司或其相关人员间有不当利益之约定。 六、不得以不实手段促销或误导 ...
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