履约而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 (九)标的证券发行公司办理配发股息、红利、增资、减资、股票分割、合并及其它相关事项时 之返还方式与相关约定。 (十五)如遇交易纠纷情事时，投资人之申诉管道或有法律争议适用之准据法及管辖法院。 (十六)违约处理与赔偿条款。 第17条 ...
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未来一年财务预测。 四、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 五、分支机构内部控制制度。 六、分支机构经理人符合第十七条及第三十二条规定之声明书。 七 、部门主管、分支机构经理人或基金经理人本人或其配偶有担任证券发行公司之董事、监察人、经理人或持有已发行股份总数百分之五以上股份之股东者，于证券投资信托 ...
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款规定标准，而其股东权益达新台币十亿元以上，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权证上 因履约而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 (九)标的证券发行公司办理配发股息、红利、增资、减资、股票分割、合并及其它相关事项时， ...
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，应检具公开说明书。 发行人申报(请)募集与发行有价证券，有下列情形之一者，应分别委请主办证券承销商评估、律师审核相关法律事项，并依规定分别提出评估报告及法律 查核工作底稿之缺失情节重大，无法确定财务报告是否允当表达者。 一三、内部控制制度之设计或执行有重大缺失者。 一四、申报(请)日前三个月，其股价 ...
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其提供国外投资顾问服务之公司或其集团企业间接向国外证券商委托交易，应于内部控制制度中订定从事上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问服务之公司 清算人选任适当之基金保管机构报经本会核准后，担任清算时期基金保管职务。 除法律或证券投资信托契约另有规定外，清算人及基金保管机构之权利义务在基金存续 ...
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│否已依处理准则第九条第一项第││││││ │四款至第八款规定办理。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (二) 前各次发行之转换、附认股权有││││││ │价证券、员工认股权凭证，其转││││││ │换或认购以新股交付者，是否依││││││ │本会处理 ...
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支出。 五、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、进修、训练、退休制度与其实施状况，以及劳资间之协议与各项员工权益维护措施情形。 (二)说明最近二 报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、律师法律意见书。 五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表汇总意见。。 六、前次募集与发行有价证券于申报 ...
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比率。(附表三十四) 四、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近二年度及截至公开说明书 等报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、律师法律意见书。 五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表汇总意见。 六、前次募集与发行有价证券于申报 ...
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事项。 一二 受托执行遗嘱及管理遗产。 一三 担任公司重整监督人。 一四 提供证券发行、募集之顾问服务，及办理与前列各款业务有关之代理服务事项。 。 第七章 外国银行 第116条 （定义） 本法称外国银行，谓依照外国法律组织登记之银行，经“中华民国”政府认许，在“中华民国”境内依公司法及本法登记营业 ...
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间为证券交易行为； (六)不得投资于经理公司或与经理公司有利害关系之公司所发行之证券； (七)除经受益人请求买回或因本基金全部或一部不再存续而收回受益 金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、 ...
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