； (c)在并无涉及增加法团已发行股本的情况下，为取代已在某认可证券市场上市的股份而发行的股份； (d)依据按法团股东在成员大会上批准的 如任何公告、陈述、通告或其他文件─ (a)根据某认可交易所的规章及规定或任何适用的法律规定；或 (b)依据发行人与某认可交易所根据该认可交易所的规章订立的上市协议的 ...
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要约；(2004年第180号法律公告) (B)是为在或将会在所有方面与已发行而当其时已在或获容许在认可证券市场交易或透过使用或获容许 /02/2004 [第15条] 项指明条文订立有关指明条文的指明团体或主管当局 1.《市场行为指引》第2章─ 《稳定价格规则》英国金融服务管理局 (2003年第266号 ...
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占基金净资产价值之百分之七十以下且不得低于百分之三十者。 本会得视国内外证券市场及证券投资信托事业发展状况，调整前项投资比率。 第31条 平衡型基金应于基金 法人为受益人时，应指定自然人一人代表行使受益权。 第68条 受益凭证，除法律另有规定者外，得自由转让之。 受益凭证之转让，由受益人以背书交付，并 ...
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。 二、投资外国发行人在我国境内发行以新台币计价交割之股票，于国外证券市场出售。 三、投资外国发行人在我国境内发行以新台币计价之普通公司债、 以居住于中华民国境内领有华侨身分证明书或外侨居留证者为限。 (二)法人：依中华民国法律设立，得经营代理业务者为限。 (三)外国法人：在中华民国境内设立分公司，得 ...
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庄家活动或流通量供应活动的过程中售卖该证券。(2003年第45号法律公告) (3)在本条中，“上市”(listed)指在联交所营办的认可证券市场上市或获容许在该 盖有时间印章的纪录)形式就口头保证作出的确认，该人─(2003年第45号法律公告) (a)须于自记录、收取或收到该等保证或详情(视属何情况而 ...
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本法)第六十九条规定订定之。 第2条 本规则所称负责人，指依公司法第八条或其它法律之规定应负责之人。 本规则所称业务人员，指为证券投资顾问事业 ，有招揽客户之广告行为。 八、涉有利益冲突、诈欺、虚伪不实或意图影响证券市场行情之行为。 九、涉有个别有价证券未来价位研判预测。 十、于有价证券集中交易市场 ...
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有招揽客户之广告行为。 八、涉有利益冲突、诈欺、虚伪不实或意图影响证券市场行情之行为。 九、涉有个别有价证券未来价位研判预测。 十、于有价证券集中 14条 证券投资顾问事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合下列规定： 一、最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于 ...
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相关法令，经理公司并应指示其所委任之证券商，就为本基金所为之证券投资，应以符合中华民国证券市场买卖交割实务之方式为之。 九、经理公司与受益凭证承销机构或销售机构间 生效日 一、本契约自证期会核准之日起生效。 二、本契约之修正事项，除法律或证期会之命令另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日之翌日起生效 ...
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，有招揽客户之广告行为。 八、涉有利益冲突、诈欺、虚伪不实或意图影响证券市场行情之行为。 九、涉有个别有价证券未来价位研判预测。 十、于有价证券集中交易 顾问业务时，关于该业务部门之业务、财务及人员之管理，除本法、期货交易法或其它法律另有规定者外，准用本章之规定。 信托业兼营第五条第一项第二款接受客户 ...
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人或持有已发行股份百分之十以上股东为同一人或具有配偶关系者。 一一、营业日：指本国证券市场交易日。 一二、申购日：指经理公司及受益凭证销售机构销售本基金受益权单位之营业日 日 一、本契约自金管会核准之日起生效。 二、本契约之修正事项，除法律或金管会之命令另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日之翌日起 ...
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