、遵守本会章程、规章、公约及会员大会、理事会决议案。 二、按期缴纳会费及其它费款。 三、设置或裁撤分支机构，应向本会申报。 四、接受本会之咨询。 第 事业费用。每年计收上限为壹佰陆拾万元。 3.会员因提供顾问咨询服务、发行有关证券投资之出版品及举办有关投资之讲习，应按该等业务收入之0.3％缴纳事业费。 ...
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代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理； 六、除法令或本契约另有规定外，销售机构不得就境外基金之 申报、申请核准、公告及传输境外基金之特定事项； 七、协助销售机构回答投资人有关境外基金之咨询；及 八、其它依中华民国相关法令、主管机关规定或当事人约定 ...
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，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除中华民国相关法令或本契约另有规定外，销售机构不得就境外基金 申报、申请核准、公告及传输境外基金之特定事项；七、协助销售机构回答投资人有关境外基金之咨询；及八、其它依中华民国相关法令、主管机关规定或当事人约定应 ...
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基金管理、业务规章及其有关契约之研拟或审核。 (七)证券投资信托基金定期信息之查核与公开。 (八)证券投资信托基金保管机构之管理、业务规章之研拟及管理、监督。 、期货事务相关法令之拟订、修正及废止。 五、大陆及港澳证券、期货法令之研究及咨询。 六、证券、期货业洗钱防制相关法制事项。 七、行政罚锾逾期未 ...
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之股票之卖出事宜。 三、办理证券投资顾问或期货顾问业务。 四、办理证券或期货教育训练事宜。 第4条 台湾地区证券、期货机构在台湾地区以外之国家或地区持有 调查研究及信息之搜集。 三、从事工商活动所需之各类管理及咨询顾问服务。 四、举办或参加与证券、期货业务有关之研讨活动。 五、其它经主管机关核准事项或 ...
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、参加人业务自动化之咨询及规划。 一一、经主管机关核准办理之其它有关业务。 前项第一款、第五款及第六款之作业，短期票券集中保管结算机构得经主管机关 、信用合作社、农(渔)会信用部、票券金融公司、证券商、证券金融公司、证券投资信托公司、证券投资顾问公司、期货商、保险业(不包括保险代理人、保险经纪人及保险 ...
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及其它有关法令规定订定之。 第2条 本会定名为「中华民国证券商业同业公会」。 第3条 本会以保障投资大众，发展国民经济，协调同业关系，增进共同利益为宗旨。 第4条 设有分公司者，应向本会申报，其有异动时亦同。 五、接受本会之咨询及调查。 第16条 会员违反前条之义务者，本会得经理事会之决议予以通知改善 ...
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一、订定依据： 「证券商管理规则」第二条规定，证券商应依各证券相关机构共同订定之证券商内部控制制度标准规范订定内部控制制度。 本标准规范依据「证券 课程，以提升稽核品质及能力。 (三)稽核程序按查核计画进行，避免不必要之讨论与咨询，尽量减少影响受查单位经办人员本身之工作，遇有不明了之事项，应于适当时间 ...
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、信用合作社、农(渔)会信用部、票券金融公司、证券商、证券金融公司、证券投资信托公司、证券投资顾问公司、期货商或保险业(不包括保险辅助人)之负责人者。但 、金融机构信息系统灾变备援之服务。 四、金融机构间业务自动化之规划、咨询及顾问业务。 五、其它经财政部指定或核准办理之有关业务。 第23条 跨行金融 ...
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经营者，应经中央银行之同意。 三、本项业务如涉及证券投资顾问或期货顾问之咨询服务者，另应依证券投资顾问事业设置标准或期货顾问事业设置标准之规定，经主管 意见等与维护客户权益之相关信息纳入。 (六)银行办理财富管理业务，如推介、销售其它机构发行之商品予客户，有关推销不实商品或未善尽风险预告之争议责任，应 ...
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