及其它足以影响投资人权益之重要契约。(发行普通公司债及交换公司债者，免评估) 6.重大劳资纠纷或污染环境事件。 7.资金用途须经目的事业主管机关同意者， 之影响搜集数据，说明其查核程序及所获致结论： (一)最近三年度及截至承销商评估报告出具日止被合并公司与同属关系企业公司间业务交易往来情形。 (二)被 ...
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交易所股份有限公司审查有价证券上市作业程序第六项之规定订定之。 二、证券承销商评估报告内容应依本应行记载事项要点规定撰写，各证券承销商得依个案实际 诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 九、评估是否有「台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则补充规定」有关上市审查准则第 ...
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业务管理处理程序」(以下简称兴柜财务业务管理程序)、「申请股票上柜之推荐证券商评估报告应行记载事项要点」(以下简称记载事项要点)、「推荐证券商申报受辅导公司基本数据 承办之审查中案件，审慎改派其它人员替代，并声明原申请案件是否仍属允当评估，未改派承办人员或未出具声明书之前，本中心得延长审查期间。 第 ...
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人员承办之审查中案件，审慎改派人员替代，并声明原申请案件是否仍属已允当评估，未改派承办人员或未出具声明书前，本公司得延长审理期间。 第9 机关备查，并副知中华民国证券商业同业公会及财团法人中华民国证券柜台买卖中心，证券承销商提出之评估报告或其它相关资料，经发现有违反证券商管理规则第二十五条所订情事者， ...
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月平均股价及成交量资料。 5.证券承销商就其与申请公司所共同议定承销价格合理性之评估意见。 (三)承销风险因素：列示说明本次承销相关风险(如股价变化过巨、稳定 程序者，得自行增加查核程序，并叙明其情况暨相关影响性。 一一、查明评估报告完成日至股票契约报经证券主管机关核准发函日之前一日止，该公司发生之 ...
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月平均股价及成交量资料。 5.推荐证券商就其与申请公司所共同议定承销价格合理性之评估意见。 (三)承销风险因素：列示说明本次承销相关风险(如股价变化过巨、稳定 以评估是否有不宜上柜情事，并填具本中心「申请股票上柜之推荐证券商评估报告应行记载事项要点」附件一相关内容。 一一、集团企业、建设公司、信息软件 ...
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债有委托证券承销商对外公开承销者。 发行人发行普通公司债者，得免出具证券承销商评估报告及律师法律意见书。 证券商取具最近一年内经本会核准或认可之信用评 筹设证券商或证券服务事业者。 一一、不依有关法令及一般公认会计原则编制财务报告，情节重大者。 一二、签证会计师查核工作底稿之缺失情节重大，无法确定财务 ...
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条 公开发行公司经法院拍卖程序取得或处分资产者，得以法院所出具之证明文件替代估价报告或会计师意见。 第13条 公开发行公司向关系人购买或交换而取得不动产，应依前 应评估一次，惟若为业务需要办理之避险性交易至少每月应评估二次，其评估报告应呈送董事会授权之高阶主管人员。 五、其它重要风险管理措施。 第20 ...
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于本公会承销业务委员会集会时办理公开抽选。 第3条 证券承销商于接受查核时应提供评估报告工作底稿或做必要之说明，不得规避或拒绝，本公会得代管其工作底稿及相关资料至该案查核结束为止。 每一查核案件，本公会应制作抽核工作底稿查核报告(格式如附件一、二)，并同于查核过程所做之查核表保留三年备查。 第4条 ...
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系统等风险管理)、作业及管理规章、交易纪录保存程序、评价方法及频率、异常情形报告系统、防范利益冲突及内线交易行为之管理机制。 四、内部稽核制度：应包括 之总额及净额、遵守从事衍生性金融商品交易处理程序情形、交易或经营绩效评估、风险评估报告。 七、以营业人身分经营衍生性金融商品业务者之客户权益保障制度： ...
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