事情是否属实，而可能导致证券商的客户基础缩小、收益减少、致须承担庞大的诉讼费用，或其它可能损失的风险。 4.证券商经营除市场、信用、作业与流动性风险 中式 (中央层级向下分派) 信息管理方式，以确保跨部门与跨产品间所采用之计算方法与模型及资料之一致性。 3.证券商若采用分布式的风险管理信息系统架构， ...
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预付该等运费的人，即具有可保权益。 [比照1906c.41s.12U.K.] 第13条 保险费用 版本日期 30/06/1997 受保人对其立出保险的费用具有可保权益。 [比照1906c.41s.13U.K.] 第14条 权益额 版本日期 30/06/1997 (1)凡受保标的物已作按揭，按揭人对该 ...
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通知、命令、裁决或其他文件(不论实际如何称述)，均可按照本条例第400条的条文送交或提交。 (2)在根据本规则计算任何期间时─ (a)该段期间由送交 /04/2003 仲裁人可命令就任何损害赔偿或仲裁费用支付利息，如在有关情况下属适当，可包括支付以复式计算的利息。 第35条 法律责任的免除 版本日期 ...
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九、说明协助投资人权益之保护方式。 (一)投资人与总代理人或销售机构发生争议、诉讼之处理方式(请以绘制流程图方式说明)。 (二)投资人与境外基金机构发生争议、国外 交易人保护中心申请调处。 十、说明投资人应负担的各项费用及金额或计算基准之表列。 投资人应负担的费用应分项明列，并应包括投资人所有之应付 ...
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