资金集合管理运用业务(以下简称集合业务)投资有价证券，应依信托业内部控制及稽核制度实施办法订定作业手册，于实际执行时，确实按步骤操作。 第7条 信托业兼营 有价证券投资起七日内提出者，应负担运用信托财产期间交易手续费、税捐及相关费用，但不收取该全权决定运用信托财产为有价证券投资之信托报酬。 二、于前款 ...
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主管及业务人员之学历与经历。 四、最近二年度损益表及资产负债表。 五、因业务发生诉讼或非讼事件之说明。 六、投资风险警语。 前项说明书如有变更，应向证期 定之报酬，得依证期会规定收取绩效报酬。 第二项第二十款纷争之解决方式及全权委托投资相关契约，由同业公会拟订纷争调解处理办法及契约模板，函报证期会核定 ...
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主管及业务人员之学历与经历。 四、最近二年度损益表及资产负债表五、因业务发生诉讼或非讼事件之说明。 六、投资或交易风险警语、投资或交易标的之特性、 定之报酬，得依第二十条规定收取绩效报酬。 全权委托投资相关契约及第二项第二十款纷争之解决方式，由同业公会拟订契约模板及纷争调解处理办法，函报本会核定。 ...
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对于所有业务之流动性风险(包括市场流动性风险与资金流动性风险)，应订定适当之控管办法，并落实执行。 守则说明 1.证券商应考虑持有部位之集中程度，及市场成交量 是否属实，而可能导致证券商的客户基础缩小、收益减少、致须承担庞大的诉讼费用，或其它可能损失的风险。 4.证券商经营除市场、信用、作业与流动性 ...
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之人。 第8条 本法所称保险代理人，指根据代理契约或授权书，向保险人收取费用，并代理经营业务之人。 第8-1条 本法所称保险业务员，指为 六章 附则 第174条 社会保险另以法律定之。 第175条 本法施行细则及保险业管理办法，由财政部拟订，呈请行政院核定公布之。 第176条 保险业之设立、登记、转让 ...
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之人。 第十条 （定义＜十＞－－公证人） 本法所称公证人，指向保险人或被保险人收取费用，为其办理保险标的之查勘，鉴定及估价与赔款之理算、洽商而予 保险业管理办法，由财政部拟订，呈请行政院核定公布之。 第一百七十六条 （保险业管理办法之内容） 保险业之设立、登记、转让、合并及解散清理，除依公司法规定外， ...
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人对本基金请求权罹于消灭时效，本基金所得之利益。 (七)买回费用(不含指定代理机构收取之买回手续费)。 (八)其它依法令或本契约规定之本基金资产。 方式，将本基金投资于______________。 二、本基金资产应依证券投资信托基金管理办法第十五条金管会规定之比率保持资产之流动性，并指示保管机构处理 ...
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三人对本基金请求权罹于消灭时效，本基金所得之利益。 (七)买回费用(不含指定代理机构收取之买回手续费)。 (八)其它依法令或本契约规定之本基金资产。 五 相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另 ...
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三人对本基金请求权罹于消灭时效，本基金所得之利益。 (七)买回费用(不含指定代理机构收取之买回收件手续费)。 (八)其它依法令或本契约规定之本基金资产 投资信托受益证券或不动产资产信托受益证券之受托机构或委托人具有证券投资信托基金管理办法第十二条第二项所称利害关系公司之关系者，证券投资信托事业不得运用 ...
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三人对本基金请求权罹于消灭时效，本基金所得之利益。 (七)买回费用(不含指定代理机构收取之买回手续费)。 (八)其它依法令或本契约规定之本基金资产。 相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除 本契约另 ...
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