申请上市、上柜之制度规划事项。 (八)证券商承销有价证券之辅导与监督事项。 (九)证券商财务会计制度之研拟事项。 (十)证券商经营风险管理制度之研拟、规划事项。 (十 。 九、局长交办事项。 第22条 主任秘书承长官之命，处理事务，其职责如下： 一、综核各组室文稿。 二、主管秘书室业务。 三、秘书室 ...
//www.110.com/fagui/law_8137.html-了解详情
并将审查结果提供股东参考，俾选出适任之董事。 第24条 证券商董事长及总经理之职责应明确划分。 董事长及总经理不宜由同一人担任。如董事长及总经理由同一人或互为 雇人或其关系企业之董事、监察人或受雇人。但金融控股公司及其证券子公司具财务会计准则公报所称母子关系，该证券子公司之独立董事、独立监察人由其金融 ...
//www.110.com/fagui/law_17656.html-了解详情
，提供股东参考，俾选出适任之董事。 第16条 金融控股公司董事长及总经理之职责应明确划分。 董事长及总经理不宜由同一人担任。如董事长及总经理由同一人或 信息，并依相关规定增加揭露子公司达一定金额以上之关系人交易信息。 前项关系人应依财务会计准则公报第六号规定认定，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其 ...
//www.110.com/fagui/law_14592.html-了解详情
设计及执行持续有效。 前项所称子公司，应依财团法人中华民国会计研究发展基金会(以下简称会计研究发展基金会)发布之财务会计准则公报第五号及第七号之规定认定之。 第 应明确划分权责外，至少应包括下列控制作业： 一、信息处理部门之功能及职责划分。 二、系统开发及程序修改之控制。 三、编制系统文书之控制。 四 ...
//www.110.com/fagui/law_15012.html-了解详情
顾问商业同业公会(以下简称同业公会)申报。 前项所称子公司，应依财团法人中华民国会计研究发展基金会发布之财务会计准则公报第五号及第七号之规定认定之。 第6条 事业 应明确划分权责外，至少应包括下列控制作业： 一、信息处理部门之功能及职责划分。 二、系统开发及程序修改之控制。 三、编制系统文书之控制。 ...
//www.110.com/fagui/law_10712.html-了解详情
机构及相关工作，准用前条第三项之规定。 依其它法律或证券投资信托事业组织章程规定，与投资研究部门副总经理职责相当者，准用第一项之规定。 第20条 证券投资信托事业应设置投资研究、财务会计、内部稽核等部门。 第21条 本规则所称业务人员，指为证券投资信托 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
.在风险管理组织架构中，风险管理单位、稽核部、法务部、结算部、财务会计部之职责与分工为何？ 4.前、后台人员是否分开独立 贰、风险管理制度之订 避免可能之舞弊行为 4.是否保留所有交易之稽核轨迹以控管交易过程所衍生的风险 5.财务部门或风险管理单位是否从独立于交易部门之单位取得价格资讯，以评价证券商之 ...
//www.110.com/fagui/law_10991.html-了解详情
主管可负责雇用交易所任何职员，由行政主管决定雇用的职员须按照其雇员命所规定的职责或按行政主管的授意工作。 40．非经理事会书面批准，任何理事会委任人员、委员会 ，依条款及本规则规定，存在交易所的保证金存款，不支付任何利息。 第四章 财务和会计要求 1．每一位会员或合伙人均应始终遵守证券法第六十五Ｂ节的 ...
//www.110.com/fagui/law_16457.html-了解详情
。 (8)薪酬(或红利)政策(尤需注意薪酬与交易绩效的关连性)。 (9)税务与会计问题。 (10)相关法规之规范与限制。 (11)其它风险管理相关事项。 2.证券商应 新商品业务之核决程序，除应经由相关部门(例如风险管理、稽核、信息、财务及法务等单位)审核签署外，并须经董事会或董事会授权之高阶管理人员 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
其不适合担任者。 第7条 中华邮政公司总稽核、办理储金汇兑财务业务之副总经理、协理或职责相当之人、储汇处处长、资金运用处处长、特等责任中心局经理 公司于期限内提出必要之文件、资料或派员说明。 第12条 中华邮政公司每届会计年度终了应编制年报，并将营业报告书、资产负债表、财产目录、损益表、现金流量表、 ...
//www.110.com/fagui/law_14809.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·财务会计职责
- ·雇主责任险保险合同纠纷
- ·劳动合同补充条款
- ·电视广告代理授权
- ·不良资产转让的相关文书
- ·工程变更补充协议
- ·食品抽样检验工作制度
- ·保管协议
- ·公司要求员工提出辞职申请
- ·电影发行协议
相关搜索