、重要会计科目明细表及其它依本准则规定有助于使用人决策之揭露事项及说明。 财务报表应包括资产负债表、损益表、股东权益变动表、现金流量表及其附注或附表。前项 受托办理结算交割业务所取得之服务费收入。 (六)期货顾问费收入：期货商经营期货顾问业务所取得之顾问费收入。 (七)其它营业收入：不属于上列各科目之 ...
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在广播或电视媒体，未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介。 十五、于公开场所或广播 、对同业为攻讦。 二十三、提供赠品或其它利益以招揽客户。 二十四、以顾问费或委任费之收入为捐赠或与委任人权益无关之词语为诉求。 二十五、藉金 ...
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指拨营运资金之证明文件。 九、依本法施行细则第十二条规定，缴交证照费之收据。 前项第一款业务章则，应载明全权委托投资业务之经营原则、作业手续、权责 应载明经营业务原则、内部组织分工、人员招募与训练、场地设备概况及专责顾问部门未来一年之财务预测。 二、防范利益冲突之操作规则。 三、最近期经会计师查核签证 ...
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前项最低实收资本额，发起人应于发起时一次认足。 第6条 证券投资顾问事业应设置投资研究、财务会计等部门，配置适足、适任之部门主管、经理人及业务人员 规定办理外，向本会申请核发营业执照时，应依下列各款规定，缴纳证照费： 一、设置证券投资顾问事业，按法定最低实收资本额四千分之一计算。 二、证券投资顾问事业 ...
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)申请时已逾年度开始六个月者，是否加送上半年度经会计师查核签证之财务报告。 (二)证券投资顾问事业之实收资本额是否达新台币五仟万元以上，已兼营期货顾问业务或 之金融机构符合全权委托管理办法第十条第一项规定资格之证明文件。 八、换发证照费新台币壹仟元。 九、申请书及附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 十 ...
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业务管理办法等相关法令、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生， 人员在提供客户投资组合建议或为全权委托投资账户进行投资行为前，应对客户的财务状况、投资经验以及投资标的作适度的询问，并考虑该投资组合对于客户之适合 ...
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投资业务管理办法等相关法令、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生， ，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十六条 对于客户个人资料(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一编号 ...
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一般行政业务及政府委办业务分别设置委员会。一般行政业务项下设置财务、公共关系、投资信托业务、投资顾问业务、纪律、法制、教育训练、研究发展、两岸资产管理事业交流 之。 第9条 本会各委员会举行委员会议时，该出席委员得视本会财务状况酌发出席费或交通费。 前项发放标准由理事会订定之。 第10条 本会各委员会 ...
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作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资顾问 ，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十六条 对于客户个人资料(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一 ...
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，以确保保管机构具备执行其职能之适当资格，公司亦应持续注意保管机构之财务状况。 公司为确保客户交托保管之资产获得妥善保障，客户所委托之资产应 事业管理规则、证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告及 ...
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