，并向“中央主管机关”据实提出报告，其费用由银行负担。 第45- 1条 银行应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。 银行对资产品质之评估、损失 。 第125- 1条 散布流言或以诈术损害银行、外国银行、经营货币市场业务机构或经营银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业之信用者，处五年以下 ...
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，并向中央主管机关据实提出报告，其费用由银行负担。 第45-1条 银行应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。银行对资产品质之评估、损失准备 负责人。 第125-1条 散布流言或以诈术损害银行、外国银行、经营货币市场业务机构或经营银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业之信用者，处五年以下 ...
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规定向非金融机构之借入款，应分别列明。 (二)应付商业本票：为自货币市场获取资金，而委托金融机构发行之短期票券。 应付商业本票应按现值评价， 。 4.如有下列事项，亦应加以揭露： (1)前任会计师曾通知证券商缺乏健全之内部控制制度，致其财务报告无法信赖者。 (2)前任会计师曾通知证券商，无法信赖证券商 ...
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及其核准或许可之附带事项是否有影响本次募集与发行有价证券。 (三)如为充实营运资金、偿还债务者，应列明下列事项： 1.公司债务逐年到期金额、偿还计画及 稽核发现重大缺失之改善情形，并应揭露下列事项： (一)内部控制声明书。 (二)委托会计师项目审查内部控制者，应列明其原因、会计师审查意见、公司改善措施 ...
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占净值比率。 (一一)自行保证及背书交易余额占净值比率。 (一二)代为确定用途信托资金占净值比率。 (一三)保证款项占净值比率。 (一四)无担保保证余额占净值 。上市或上柜公司并应揭露下列事项： (一)内部控制声明书。 (二)经本会要求公司需委托会计师项目审查内部控制者，应列明其原因、会计师审查意见、 ...
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一条规定向非金融机构借入之款项，应分别列明。 (二)应付商业本票：为自货币市场获取资金，而委托金融机构发行之商业本票。 应付商业本票应按现值评价，应付 (四)如有下列事项，亦应加以揭露： 1 前任会计师曾通知期货商缺乏健全之内部控制制度，致其财务报告无法信赖者。 2 前任会计师曾通知期货商，无法信赖 ...
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ａ、任何会员或合伙人无法达到净资产和边际流动资产要求，以及屡次地不符合由委员会核定的适用资金规划； ｂ、任何财务不轨或此类现象，理事会认为表明或可表明某会员或合伙人的 民事程序有关的事宜；和 ｇ、由证券法第一百四十一Ｇ节制定的内部交易。 （4）信息只能根据第四章第三十一（3）ｃ条规则透露，且被透露者 ...
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契约中载明交易纠纷之申诉管道外，于实际发生交易纠纷情事时，应即依照证券商内部控制制度所订之营业纷争处理程序办理。 第27条 结构型商品履约给付方式， 避险相关作业进行实地查核。证券商经营结构型商品交易业务应按月编制结构型商品资金运用明细表(附件四)，留存备查。外国证券商承作结构型商品交易所得之交易价金 ...
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2.证券商应建立具弹性之资金流动性风险管理架构。 4.4 作业风险 4.4.1 作业风险管理原则 证券商对于作业风险，除应依其内部控制制度所规范之作业程序 之责任。 2.为保护电子支付系统或人工开票操作系统之安全，所有指示交割处理的电话线应予以录音。 3.非标准化之交割作业应经适当之授权与复核。 4 ...
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，简要说明下列资料： 1、经济发展及各主要产业概况。 2、外汇管理及资金汇出入规定。 3、最近三年当地币值对美元汇率之最高、最低数额及其变动 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会员自律公约之声明书。 二、证券投资信托事业内部控制制度声明书。 三、证券投资信托事业应就公司治理运作情形载明下列事项： ...
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