交易。 第22条 证券商与交易相对人从事转换公司债资产交换选择权端交易前，应先与交易相对人签订总约定书，并与交易相对人针对将承作之交易分别 转换公司债暨债券换股权利证书买卖办法第十七条及台湾证券集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定，透过台湾证券集中保管股份有限公司办理划拨给付。 第24条 证券商与 ...
//www.110.com/fagui/law_8936.html-了解详情
不以一家为限；如客户不为指定而由受任人指定者，受任人应评估其财务、业务及信用状况，并注意适当之分散，避免过度集中。受任人与证券商、期货商 利害关系之证券承销商所承销之有价证券，非经客户书面同意或契约特别约定者，不得认购该种有价证券。 五、运用委托投资资产而与受任人有利害关系之证券商、期货商、银行、保险 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html-了解详情
户之开立事宜。 第16条 信托业于信托契约存续期间，除信托契约另有约定或办理集合业务投资有价证券外，应与委托人经常联系，随时注意及掌握委托人财务状况及风险承受 议价方式为之。 六、应指派专责人员按月查核委托人信托契约或集合管理帐户资产运用情形，以确保每一委托人之交易均依公平原则处理。 前项第五款所称有 ...
//www.110.com/fagui/law_14830.html-了解详情
遵循声明书。 (二)总行自有资本与风险性资产比率不低于银行法规定标准之证明文件。 (三)董〈理〉事会或适当人员授权之证明文件。 (四)负责本业务人员 或其它适当单位应对风险管理之优先级、成本、适用性及工具之选择等进行定期评估。 九、银行办理第二点所称之以商品(commodity)及其它利益为基础之衍 ...
//www.110.com/fagui/law_16675.html-了解详情
及时通知客户并为适当之处理。 (七)证券商应订定适当之作业办法，密切注意评估客户资产配置及投资组合之变化，并向客户报告。 (八)证券商应建立向客户定期及不 有冲突之虞而不适当时应不予核准。 (四)证券商应加强控管办理本项业务之人员，不得与客户约定分享利益或承担损失，直接或间接要求、期约或收受不当之金钱 ...
//www.110.com/fagui/law_8025.html-了解详情
业务处理程序之可能缺失。 (四)查明办理不动产投资信托或不动产资产信托业务经营与管理人员是否符合主管机关规定之资格与条件。 (五)评估受托机构是否具有完备不动产证券化信托 信托之信托财产，其全部或一部依信托契约之约定出租时，是否依本条例第二十四条规定办理。 (二五)查明受托机构募集发行或私募交付及投资 ...
//www.110.com/fagui/law_14586.html-了解详情
本项业务之发展策略、高净值客户之条件、提供服务之范围、财务目标(例如收入、资产管理规模与新客户开发数量之预期目标)及风险承受度等。 (二)作业准则：其内容 ，应依照双方约定方式为之。 (九)前款所称定期及不定期报告之相关报表，不得由理财业务人员制作或提供。 (十)银行办理本项业务应定期评估客户净值管理 ...
//www.110.com/fagui/law_17807.html-了解详情
内部控制、稽核制度、安全控管作业、风险管理与帐务处理流程等规范。 五、业务往来约定书、申请书、保证书及其它相关书面文件。 六、其它经财政部规定之事项。 银行 条 银行有下列情形之一者，不得申请发行现金储值卡： 一、银行自有资本与风险性资产比率不符银行法第四十四条规定者。 二、备抵呆帐提列不足及申请前一 ...
//www.110.com/fagui/law_15094.html-了解详情
发行新股。 第5条 发行人申报(请)募集与发行有价证券，自所检附最近期财务报告资产负债表日至申报生效或申请核准前，发生本法第三十六条第二项第二款规定 主办承销商就合并、受让他公司股份、收购或分割事项对发行人财务、业务及股东权益之影响出具评估意见，并输入股市观测站或网际网络信息系统。 八、现金增资或发行 ...
//www.110.com/fagui/law_18302.html-了解详情
并取具外汇业务主管机关同意函。 发行人申报 (请)募集与发行海外有价证券，应洽请证券承销商评估，并依规定提出评估报告。 申报 (请)事项及所列书件内容如 日期、预计可能产生效益，及其换股比例、参与发行海外存托凭证价值与取得资产价值之决定方式与合理性。 七、对股东权益之主要影响 (如发行人参与发行海外存 ...
//www.110.com/fagui/law_17780.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·资产评估业务约定书
- ·商标使用
- ·民间借贷纠纷如何提供证据
- ·一方违约另一方可以解除合...
- ·我们有一个小孩
- ·复议申请法律文书
- ·农村宅基地使用权登记
- ·企业上市融资协议
- ·处理结果是什么
- ·中国建设银行消费贷款合同
相关搜索