某个未被交易所剥夺会员资格的交易所股东，并且对“会员资格”应作适当注释。 净资产 即核定资产超过等级债务的部分。 名义价格 在交易日期间或临近交易日结束时，对于某种证券，即 该人（或公司）的推荐者和附议者，并就每一宗申请向理事会提交评估报告。 （3）纪律委员会，监督和执行《规则》第七章中所特别规定的 ...
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第148条 主管机关得随时派员检查保险业之业务及财务状况，或令保险业于限期内报告营业状况。 前项检查，主管机关得委托适当机构或专业经验人员担任；其费用， 、表册及有关资料。 二、询问保险业相关业务之负责人及相关人员。 三、评估保险业资产及负债。 第一项及第二项检查人员执行职务时，基于调查事实及证据之 ...
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3)确保董事会所核可风险管理政策之执行。 (4)适时且完整地提出风险管理相关报告。 (5)在业务单位进行各种交易前，该单位应对相关交易内涵先行了解，并 说明： 1.应用面架构之功能宜包括：市场与信用风险管理、资本配置、资产负债管理、绩效评估及相关管理报表等。 2.使用者应参与风险管理信息系统的功能设计 ...
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，且不以一家为限；如客户不为指定而由受任人指定者，受任人应评估其财务、业务及信用状况，并注意适当之分散，避免过度集中。受任人与证券商、期货 日内，编制资产交易纪录及现况报告书，以约定方式送达客户。日后委托投资资产之净资产价值减损每达最近一次减损报告所示净资产价值之百分之十以上时，亦同。资产交易纪录及 ...
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