通知客户并为适当之处理。 (七)证券商应订定适当之作业办法，密切注意评估客户资产配置及投资组合之变化，并向客户报告。 (八)证券商应建立向客户定期及 买卖特定商品。 (八)证券商应将提供各项商品与服务之收费标准与明细充分揭露。 (九)证券商应将提供财富管理服务实际收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及 ...
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本项业务之发展策略、高净值客户之条件、提供服务之范围、财务目标(例如收入、资产管理规模与新客户开发数量之预期目标)及风险承受度等。 (二)作业准则：其内容 制度，以了解客户财务、业务变动之状况，并及时更新客户数据文件，并配合检讨评估客户投资能力。另内部稽核人员并应定期查核客户之档案，以确保其一致性及 ...
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