、营业处所必具之设备(得与期货经纪业务共享)： (一)交易信息设备(含国内外期货交易所合法授权之国内外期货交易资讯供货商所出具愿提供交易信息之声明文件)。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)营业用录音设备。 (四)公告栏 ...
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信息、稽核等后勤部门使用之办公处所)。 二、营业处所必具之设备： (一)交易信息设备(含国内外期货交易所合法授权之国内外期货交易资讯供货商所出具愿提供交易信息之声明文件)。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)办理全权委托期货交易业务之专用录音设备。 (四)公告栏 ...
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法律风险等各类风险之管理政策与实务，以及主要风险之暴险情形。其中有关下列资讯应依其所属风险类别予以揭露： (一)资产品质(格式Ａ)、主要业务概况(格式Ｂ)、授 第17条 票券金融公司应依财务会计准则公报第六号规定，充分揭露关系人交易资讯，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质 ...
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，将公司财务、业务、内部人持股及公司治理情形，经常且实时地利用公开资讯观测站之信息系统，或得利用公司设置之网站提供讯息予股东。 第10条 股东应有 方式予以揭露。 金融控股公司所有子公司应建置对同一人、同一关系人或同一关系企业资讯系统，以利进行相关交易行为时之查询及控管，并指定专责单位负责资料之搜集、 ...
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，并确切实行 4.是否设有独立之资金调度单位，并提供风险管理执行单位所需之资讯 四、作业风险 1.是否建立内部控制制度，由稽核部按照所规范之作业程序及 所衍生的风险 5.财务部门或风险管理单位是否从独立于交易部门之单位取得价格资讯，以评价证券商之部位 6.交易完成后与交易对手就交易数据之确认，是否由非 ...
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第1条 本办法依银行法第四十七条之三第一项规定订定之。 第2条 本办法称银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业(以下简称跨行金融资讯网络事业)，系指提供金融机构间实时性跨行金融业务帐务清算加值网络之跨行金融信息网络事业。 本办法称清算，指依据金融机构间支付指令暨结计金融 ...
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本会限制专款专用者，应按季洽请原主办承销商对资金执行进度及未支用资金用途之合理性出具评估意见，于每季结束后十日内，并同前款信息输入股市观测站或网际网络资讯系统。 七、上市或上柜公司合并发行新股、受让他公司股份发行新股、依法律规定进行收购或分割发行新股者，应于完成登记后一年内按季洽请原主办承销商就合并 ...
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编制公开说明书。 前项规定以外之其它金融业，本会得指定适用本准则编制公开说明书。 第36条 公开说明书稿本应按本会规定之格式以电子档案方式传送至本会指定之资讯申报网站，并自申报生效或申请核准通知到达之日起三十日内，应将修正后公开说明书定本以电子档案方式传送至本会指定之信息申报网站。 第37条 本准则 ...
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、财务报导及相关法令遵循情况有直接损害利害关系人之情事，而予以隐饰或作不实、不当之揭露。 二、逾越稽核职权范围以外之行为或有其它不正当情事，对于所取得之资讯，对外泄漏或为己图利或侵害银行之利益。 三、对于以前执行之业务或与自身有利害关系案件未予回避，而办理该等案件或业务之稽核工作。 四、收受行员或 ...
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。 第36条 海外股票发行后，发行人应于每月二十日及终了五日内，于本会指定之资讯申报网站分别输入截至当月十五日止及前一个月底止之「海外股票流通余额报表」 (附表二 ...
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