年者。 九、违反银行法第二十九条第一项之规定，经营收受存款、受托经理信托资金、公众财产或办理国内外汇兑业务者，经判刑确定，执行完毕、缓刑期满或赦免 。 前项之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者。 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人及其关系人从事上市、上 ...
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帐户；受益人不特定或尚未存在之情形，由委托人决定之。 第4条 信托业办理信托资金集合管理运用之运用范围，以具有次级交易市场之投资标的为原则，并应遵守 监察人，为受益人之利益行使集合管理运用帐户项下受益人之权限。 第15条 信托监察人应以善良管理人之注意义务，代表全体委托人及受益人执行下列职务： 一、以 ...
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相互兼任，且办理投资或交易决策之业务人员不得与共同信托基金业务、证券投资信托业务或自有资金之投资或交易决策人员相互兼任。 第一项专责部门主管、业务 条 全权委托投资契约及受托证券期货经纪商之受托买卖契约，应载明证券投资信托事业、证券投资顾问事业运用委托投资资产从事有价证券投资或证券相关商品交易，逾越 ...
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尚未逾三年。 五、违反银行法第二十九条第一项规定经营收受存款、受托经理信托资金、公众财产或办理国内外汇兑业务，经宣告有期徒刑以上之刑确定，尚未执行完毕 无保留意见之审查意见书。 十六、同业公会同意入会之证明文件。 十七、证券投资信托事业申请核发营业执照审查表。 十八、申请书暨附件所载事项无虚伪、隐匿之 ...
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独立。证券投资顾问事业或证券投资信托事业及保管机构对其自有财产所负债务，其债权人不得对客户委托之资金及以该资金购入之资产，为任何之请求或 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务运用委托投资资产从事有价证券投资逾越法令或信托契约所定限制范围者，应由信托业负履行责任。 信托业兼营证券投资顾问业务 ...
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投资信托事业应依本会规定提拨一定比率之特别盈余公积。 第12条 证券投资信托事业之资金，不得贷与他人、购置非营业用之不动产或移作他项用途。非 结构暨营业处所之调整(包括总公司、分公司、子公司、海外办事处)。 二、合并后经理证券投资信托基金之整合规划及其受益人可能产生之影响、因应之道。 三、合并后之经营 ...
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比率低于百分之五。 (四)股东持股比率符合银行法第二十五条之规定。 三、信托投资公司申请改制为商业银行，应检具申请书及下列书件向行政院金融监督 年之财务预测。 (二)董事会、监察人会及股东会议事录。 (三)会计师签证之「信托资金帐─公司代为确定用途部分」缩减及调整之相关计划。 (四)股东名册。 (五) ...
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有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之核准或生效，作为证实申请 (报) 事项或保证受益凭证价值之宣传。 机构名称、业务性质及有关其财务状况资料 (例如：股本、总资产净值或股东资金) ，以及其信用评等或其他有关资料。 2.有关该项保证资料：该项保证之 ...
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而设立的法律关系，不论该关系是在财产授予人在世时或死亡时生效的。 信托具下列特点─ (a) 信托资产为一独立资金，而且不属于受托人自己财产的一部分; (b) 在公证人或以公职身分行事的人前以受托人身分出席或行事。 在适用于该信托的法律所要求或规定的范围内，此项承认更特别须意味─ (a) 受托人本身的 ...
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人员相互兼任，且办理投资或交易决策之业务人员不得与共同信托基金业务、证券投资信托业务或自有资金之投资或交易决策人员相互兼任。 第一项专责部门主管、业务 表决权时，不得转让出席股东会委托书或藉行使表决权，收受金钱或其它利益。除信托契约另有规定者外，保管机构应指派代表人出席股东会，行使表决权，不得委托他人 ...
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