证券投资信托及顾问法第九十三条规定订定。 第2条 证券投资信托事业及经营接受客户全权委托投资业务之证券投资顾问事业 (以下简称事业)建立内部控制制度应依本 因应环境改变，以调整内部控制制度之设计，并提升内部稽核部门的检查品质及效率；其检查之范围，应涵盖各类内部控制制度之设计及执行。 事业执行前项检查， ...
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流程之规划，否则相关风险管理信息难以作有效之汇总、传递与研判，公司的营运策略及风险管理政策也无法因应主客观环境之变化，进行适当之调整 、证券商网页或其它处所揭露其风险管理相关信息。 守则说明： 1.风险管理信息揭露范围宜包含： (1) 风险管理政策。 (2) 风险管理采用模式。 (3) 过去之风险预估 ...
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影响控制环境之因素，包括员工之操守、价值观及能力；董事会及经理人之管理哲学、经营风格；聘雇、训练、组织员工与指派权责之方式；董事会及监察人之关注及 环境的改变，以调整内部控制制度之设计及执行，并提升内部稽核部门的检查品质及效率；其检查之范围，应涵盖公司各类内部控制制度之设计及执行。 公开发行公司执行 ...
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