部及票券金融公司发生存款异常提领、资金钜额流失或其它流动性严重不足而有经营危机之虞者，依本原则办理。但有符合行政院金融重建基金设置及管理条例第五 上年度财务报告及相关检查报告之基本资料对外公布。 (四)对有经营危机之金融机构及其负责人或其它涉嫌违法之相关人员，视实际需要，评估应否采取保全措施、限制出境 ...
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信托及顾问法(以下简称本法)第五十七条第二项、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法(以下简称全权委托管理办法)第二十七条第二项规定订定之。 ，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中有关广告、公开说明会及其它营业促销活动之资料，应于事实发生后 ...
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绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、使 资料，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中有关宣传资料及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依 ...
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绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、使 资料，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中有关宣传资料及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依 ...
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之营业处所。 第四章 证券商同业公会 第八十九条 （同业公会） 证券商应依其经营证券业务之种类，分别地区，组织同业公会。 证券商非加入同业公会，不得开业。 第九 责任，除依章程规定分担经费外，以其出资额为限。 第一百十条 （会员违法行为之处罚） 会员制证券交易所对会员有下列行为之一者，应课以违约金，并 ...
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监管、接管、勒令停业派员清理或清算时，主管机关对该保险业及其负责人或有违法嫌疑之职员，得通知有关机关或机构禁止其财产为移转、交付或设定他 。 前项经纪人、代理人、公证人，或其它个人及法人，不得为未经主管机关核准之保险业经营或介绍保险业务。 第164条 保险业代理人、经纪人、公证人，应缴存之保证金或投保 ...
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与一般董事不同之合理薪资报酬。 第20条 独立董事对金融控股公司经营管理之重大缺失或违法情事所提改进意见不为管理阶层采纳，有肇致金融控股公司重大 金融控股公司及各该子公司员工贡献度分配之。 第50条 金融控股公司在保持正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注消费者权益、社区环保及公益活动等问题 ...
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六、投资金额超过被投资公司实收股本百分之五十之转投资事业最近两年度违法受处分与改善情形。 第21条 重要契约应记载目前仍有效存续及最近一 2 存款占净值比率。 3 固定资产占净值比率。 (二)偿债能力：流动准备比率。 (三)经营能力： 1 存放比率。 2 逾放比率。 3 利息支出占年平均存款余额比率 ...
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建立内部控制制度及内部稽核制度，并确保持续有效执行，以健全金融控股公司及其子公司经营，并保障投资，维护金融安定。 第4条 内部控制之基本目的在于促进金融控股 。 第30条 金融控股公司内部稽核人员及遵守法令主管，对内部控制重大缺失或违法违规情事所提改进建议不为管理阶层采纳，将肇致金融控股公司重大损失者 ...
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包括下列原则： 一、管理阶层之监督与控制文化：董事会应负责核准并定期复核整体经营策略与重大政策，并对确保建立维持适当有效之内部控制制度负有最终之责任；高 机关备查。 第22条 金融控股公司稽核人员及遵守法令主管，对内部控制重大缺失或违法违规情事所提改进建议不为管理阶层采纳，将肇致金融控股公司重大损失者 ...
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