、交易资料，除其它法律或主管机关另有规定外，应保守秘密；对银行其它部门之人员，亦同。 第29条 （禁止非银行收受存款及违反之处罚） 除法律另 主管机关”所发营业执照记载之事项，于本行及分支机构所在地公告之。 第56条 （撤销许可） “中央主管机关”核发营业执照后，如发现原申请事项有虚伪情事，其情节重 ...
//www.110.com/fagui/law_17710.html-了解详情
往来、交易资料，除其它法律或主管机关另有规定外，应保守秘密；对银行其它部门之人员，亦同。 第29条 除法律另有规定者外，非银行不得经营收受存款、 按日连续处罚，至依规定改正为止；其情节重大者，并得责令限期撤换负责人或撤销其许可。 第九章 附则 第137条 本法施行前，未经申请许可领取营业执照之银行，或 ...
//www.110.com/fagui/law_15974.html-了解详情
职务，或有本作业办法第十条所列之情事者，应为撤销登录。 第7条 申报公司之总经理、部门主管及分支机构经理人，应由具备下列资格条件之一者 主管、分支机构经理人及业务人员到职登录表 (附件四)。 (二)证券投资顾问事业总经理、部门主管、分支机构经理人及业务人员声明书 (附件五)。 (三)身分证或护照影本。 ...
//www.110.com/fagui/law_16600.html-了解详情
为到职登记。 二、变更登记：更改姓名、变更登记职称、登记资格、担任工作及服务部门等，应为变更登记。 三、停职登记：经行政院金融监督管理委员会(以下简称金管 记说明，径转报金管会。 申报公司向本公会为部门主管、分支机构经理人及业务人员之到职、变更、注销及撤销登记者，如本公会审核发现书面资料与网络申报电子 ...
//www.110.com/fagui/law_15836.html-了解详情
办理。 第43条 受任人为维护全权委托期货交易决策独立性及其业务机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递 期货经纪商及其它交易对象。 委任人与保管机构签订之委任契约因存续期间届满、撤销、解除、终止或其它事由而不再存续时，保管机构应依契约返还委托交易 ...
//www.110.com/fagui/law_18228.html-了解详情
争议消除为止。 第26条 受任人应于每月十日前将上月新开立、变更、撤销、解除及终止之期货交易全权委任契约统计资料函报本公会。 前项申报内容，应 办理。 第43条 受任人为维护全权委托期货交易决策独立性及其业务机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递 ...
//www.110.com/fagui/law_16657.html-了解详情
之副总经理、协理、经理及分支机构经理人、部门主管与业务人员到职、变更、注销、撤销登录及董事、监察人或持有已发行股份总数百分之五以上股东 主管与业务人员申报到职登录应检附下列文件： (一) 证券投资信托事业总经理、部门主管、分支机构经理人及业务人员 到职登录表 (附件四) 。 (二) 证券投资信托事业 ...
//www.110.com/fagui/law_16605.html-了解详情
期货相关机构通知变更者，应于期限内变更。 第9条 期货经理事业应设置部门专责办理全权委托期货交易业务之研究分析、交易决定、交易执行及推广或招揽 年内再行补训一次，成绩仍不合格者，由训练机构通知全国期货商业同业公会联合会撤销业务员登记。 第53条 期货经理事业负责人、业务员、其它从业人员及其配偶从事期货 ...
//www.110.com/fagui/law_15041.html-了解详情
约定书中约定客户同意将其开户日期、法人之资本额与营业额、存款不足之退票记录、撤销付款委托记录暨票据交换所列为拒绝往来户等有关票据信用资料提供予他人查询。 第十 业者，对新开支票存款户之开户程序及领用空白支票、空白本票情形，应指定部门或专人作不定期内部检查。 第二十一条 （空白支票、本票之加印存款户资料 ...
//www.110.com/fagui/law_15528.html-了解详情
。 第51条 受任人为维护全权委托投资或交易决策独立性及其业务机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互 客户自行保管委托投资资产者不适用之。 第68条 全权委托保管机构因停业、解散、撤销或废止核准等事由，致不能继续受托保管委托投资资产，应即通知客户、受 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务