之风控处理组织架构及控管方式相搭配。 2.风险管理信息系统宜采集中式 (中央层级向下分派) 信息管理方式，以确保跨部门与跨产品间所采用之计算 包含硬件平台、操作系统、数据库管理系统及通讯基础架构等。 守则说明： 1.风险管理信息系统技术架构宜包括： (1) 硬件平台：需考虑证券商既有平台，以及跨平台间 ...
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信用评等。 证券商或风险管理机构属外国机构或属本国金融控股公司之子公司者，得采集团控股公司之信用评级，并由控股公司提供无条件且不可撤销之保证。控股公司之 证券商向本中心申请认购(售)权证发行或交易后，发布或引用标的证券未经证实之相关信息，以作为对其申请事项之宣传者，本中心得不予同意该权证申请发行或交易 ...
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境内设立分支机构者，应指定该中华民国境内之分支机构负责办理权证之发行、履约及信息揭露相关事宜。且不得适用本准则第五条及第七条第二项规定。 第5条 信用评等。 发行人或风险管理机构属外国机构或属本国金融控股公司之子公司者，得采集团控股公司之信用评级，并由控股公司提供无条件且不可撤销之保证，控股公司之 ...
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