之发生，并期达到业者自律目标。另为求公司管控之便利，亦方便经手人员申报，以个人帐户管理做为公司内部控管范围。惟经手人员未必以自己名义开立帐户， ，准确计算各投资组合之净资产价值。 5.公司应按照程序安排公司的内部纪录与由第三人(如交易所、银行、保管人、交易对手及执行买卖之经纪商)所开具的纪录对帐，以便 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
“客户”(customer) 指任何在中国联合银行开有银行帐户，或与该银行有其他事务来往、交易或安排的人； “指定日期”(appointed day) 指依据第3条指定的日期； “保障资料原则”(data protection principles) 指《个人资料(私隐)条例》(第486章)附表1 ...
//www.110.com/fagui/law_11419.html-了解详情
2)苏格兰皇家银行曾经或现时或如无本条条文则本来会(不论单独或联同任何其他人)获授予遗产管理书，或获委任为受托人、保管受托人、遗嘱执行人、儿童监护人、保佐人、 限该帐户的义务及附带条件(包括补偿权及抵销权)与苏格兰皇家银行与该客户之间的该帐户如继续存在则会适用的权利、义务及附带条件相同；就各方面而言， ...
//www.110.com/fagui/law_15051.html-了解详情
在证券商所指定金融机构开立之新台币或委托人在证券商所指定之指定银行开立之外汇存款帐户存拨之或由委托人直接将外币汇至证券商于各证券交易市场所在地 。 第25条 证券商受托买卖外国有价证券之契约准则及其开户、受托买卖及交割等相关管理办法，由证券商同业公会报请本会核定之。 第26条 证券商及其负责人、受雇人 ...
//www.110.com/fagui/law_18004.html-了解详情
三十二条之规定，订定本办法。 第二条 （法令之适用） 本行对票据交换业务之管理，依本办法之规定，未经本办法规定者，依有关法令及本行其他规定办理。[3 第三 之支票存款户下列资料，在各该所公告，同日并应登载于经中央银行核定之日报： 一、个人户之户名、身分证统一编号及地址。 二、不具法人人格之行号、团体户 ...
//www.110.com/fagui/law_16173.html-了解详情
，依外部评等信息估计违约风险。 (2)无外部信用评等之客户，包括法人户与个人户，则依历史违约个案特性，概估不同信用风险特征客户之违约风险。 4 以确保客户资产安全，包含确认客户资产及分别管理客户资产等。 4.应详细纪录及正确结算每一客户之交易并显示其帐户余额。 4.4.14 作业风险之量化衡量 证券商 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
第17条 境外华侨及外国人投资国内证券，应指定经财政部核准得经营保管业务之银行担任保管机构，办理有关证券投资之款券保管、交易确认、买卖交割及资料申报 事宜。 第18条 境外华侨及外国人投资国内证券，应指定国内代理人申请开设新台币帐户。其指定之开户代理人，以国内证券商或金融机构为限。 境外华侨及外国人 ...
//www.110.com/fagui/law_17903.html-了解详情
。 八、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，将已成交之买卖委托，自基金帐户改为自己、他人或全权委托帐户，或自自己、他人或全权委托帐户改 对于受益人或客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行 ...
//www.110.com/fagui/law_10707.html-了解详情
帐户 23．（1）会员或合伙人应在一家或者一家以上经验证的持照银行开立信托帐户，从该帐户只能支付： ａ、所有为某人或因某人（证券经纪人除外）出售证券获得的 或合伙人对其负责的人。 （5）每位会员或合伙人应保持以下项目的纪录： ａ、所有由其管理的缴入信托帐户的款项，特别注明其代表的人和款项缴入帐户的日期 ...
//www.110.com/fagui/law_16457.html-了解详情
务清算之金融信息服务事业，应经主管机关许可。 但涉及大额资金移转帐务清算之业务，并应经“中央银行”许可；其许可及管理办法，由主管机关洽商“中央银行”定之 外，应受左列规定之限制： 一 公司决定从事交易时，与该项交易所涉及之信托帐户、信托财产或证券有直接或间接利益关系之董事或职员，不得参与该项交易行为之 ...
//www.110.com/fagui/law_17710.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务