施行 第1条 本办法依中央银行法第三十五条第二项及银行业办理外汇业务管理办法第三十七条规定订定之。 第2条 经中央银行(以下简称本行)许可办理外汇业务之 ，以及其操作亏损之风险由委任人承担等事项。 第13条 指定机构办理代客操作业务，得订定接受委任之最低限额。 第14条 指定机构、指定机构之董事、监察 ...
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发生条件不符时，由金管会发函通知，并副知央行，停止适用本规定，于开办其它各项新金融相关外汇业务，仍应逐项申请并经主管机关许可后始得办理。 三、第二点所 本条例第4条第1款至第9款以外之其它金融相关外汇业务，但涉及中央银行尚未核准指定银行办理之外汇业务、信托、票券、证券、期货、证券投资信托、证券投资顾问 ...
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依据经营策略订定之。 第一项金融商品或服务涉及外汇业务之经营者，应经中央银行之同意。 三、本项业务如涉及证券投资顾问或期货顾问之咨询服务者，另应 项业务之发展策略、高净值客户之条件、提供服务之范围、财务目标(例如收入、资产管理规模与新客户开发数量之预期目标)及风险承受度等。 (二)作业准则：其内容至少 ...
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银行办理存款及外汇业务对象，限于公司组织之投资户与授信户、依法设立之保险业与财团法人及政府机关。 第5条 工业银行得依本法第五十七条规定申请增设 ，包括下列项目： 一、组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与 ...
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销售风险过高，结构过于复杂之金融商品。银行办理财富管理业务，涉及外汇业务之经营者，应经中央银行之同意。 三、本项业务如涉及证券投资顾问或期货顾问之咨询服务者 定期及不定期报告之制度。有关报告之内容、范围、方式及频率，除法令另有规定外，应依照双方约定方式为之。 (九)前款所称定期及不定期报告之相关报表 ...
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。 六、违反银行法、信托业法、保险法、证券交易法、证券投资信托及顾问法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法、建筑法、建筑师法、不动产经纪业管理 人员之资格条件应于本准则发布后一年内调整至符合本准则之规定。 第5条 银行办理财富管理业务，如涉及兼营其它金融特许事业，人员之训练除应依各业之 ...
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交付或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易为价值分析、投资判断，并基于该 顾问事业经营全权委托投资外国有价证券业务，应经中央银行同意，其资金之汇出、汇入，依中央银行所定外汇收支或交易申报办法及相关规定办理。 第19条 证券 ...
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1条 本办法依中央银行法第三十五条第二项规定订定之。 第2条 本办法所称外汇经纪商，系指经中央银行(以下简称本行)于洽商财政部后许可，并经财政部核发 一部居间业务之营利事业： 一、外汇买卖。 二、外币拆款。 三、换汇交易。 四、其它经许可之外汇业务。 外汇经纪商亦得经本行洽商财政部核准，办理与前项业务 ...
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民营事业外国借款经指定银行之保证及其管理、清偿、稽催之监督事项。 六、关于外国汇款之审核、外国票据、证券及外国货币买卖事项。 七、其他有关外汇业务事项。 第八条 领组一人。 第三十八条 各科主任、副主任以次人员之任免，依照本行人事管理准则之规定办理之。 第三十九条 会计处与人事室之组织及人事，除主计及 ...
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并采取被认为适当的方式宣扬或公布公会活动和涉及或关乎银行业务事宜的资料及意见； (i)以管理协议或其他方式，就结算支票与其他工具和处理会员提交的 利息收费事宜；(由1995年第76号第7条代替。由1997年第362号法律公告修订) (b)外汇业务的经营，以及适用的最低佣金及收费； (c)证券及保管业务 ...
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