新种金融商品。 (二)投资准则及股权管理。 (三)客户资料保密。 (四)利害关系人交易规范。 (五)会计及财务报表编制流程、总务、信息、人事管理(含轮调及休假 工作之能力，其资格应符合银行负责人应具备资格条件准则规定，职位应等同于副总经理，且不得兼任与稽核工作有相互冲突或牵制之职务。 总稽核之聘任、 ...
//www.110.com/fagui/law_18076.html-了解详情
，再通知业务员执行买卖等事项；投资分析报告与决定并应有合理之基础及根据。投资经理人通知业务员执行买卖时，应交付投资或交易决定书，不得仅以口头方式为之， 保管机构建立及搜集下列基本数据： 一、证券商、期货商及其它交易对象之银行存款账号或客户保证金专户帐号、户名、交易账号及结算交割人员之身分资料等。 二、 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html-了解详情
身分证或法人证明文件有伪造、变造痕迹，或意图使用假名进行开户、交易。 2.客户之地址或工作地点与期货商所在距离遥远且无法作合理之解释，此外其交易情形显有异常 部门主管申报，经部门主管核可，上陈副总经理、总经理并会知总稽核，陈报董事长，完成内部申报流程。内部申报流程内之人员，若涉及利害关系者，业务人员得 ...
//www.110.com/fagui/law_18227.html-了解详情
身分证或法人证明文件有伪造、变造痕迹，或意图使用假名进行开户、交易。 2.客户之地址或工作地点与期货商所在距离遥远且无法作合理之解释，此外其交易情形显有异常 部门主管申报，经部门主管核可，上陈副总经理、总经理并会知总稽核，陈报董事长，完成内部申报流程。内部申报流程内之人员，若涉及利害关系者，业务人员得 ...
//www.110.com/fagui/law_16707.html-了解详情
。 五、业务要点及流程。 六、业务之内部控制重点、风险管理措施及内部稽核制度。 七、会计处理方式。 八、人员配置及设备评估。 九、与客户往来之相关书面 ，具银行工作经验五年以上，并曾担任银行总行副理以上或相当职务三年以上成绩优良者。 第8条 中华邮政公司办理储金汇兑业务之一等及二等责任中心局经理，应 ...
//www.110.com/fagui/law_14809.html-了解详情
本守则另有规定外，专门委员会应有三名以上董事组成，其召集人应为未担任经理部门工作之董事。 专门委员会应订定行使职权规章，经由董事会通过。行使职权规章之内容 功能，以加强风险管理及财务、营运之控制。 第48条 金融控股公司应与客户、往来银行或其它债权人、厂商、社区或其它利益相关者，保持畅通之沟通管道，并 ...
//www.110.com/fagui/law_14592.html-了解详情
规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以降低信用风险 义务。 证券商宜建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责公司信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利害关系人决策之信息，能够及时允当 ...
//www.110.com/fagui/law_17656.html-了解详情
(含等值外币)，且该交易与客户身分、收入显不相当或与本身营业性质无关者。 3.交易款项源自「打击清洗黑钱特别行动工作小组(FATF)」所列举不合作 ，经金融机构内部程序规定，认定属异常交易者。 (三)受理申报之程序 1.申报流程： (1)各单位承办人员发现异常交易，应立即陈报专责督导主管。 (2)专责 ...
//www.110.com/fagui/law_16630.html-了解详情
负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括投资准则、股权管理、共同行销与客户资料保密管理、子公司监理、金融控股公司、子公司之利害关系人交易规范、会计、总务、 发起人、负责人范围及应具备之资格条件准则规定，其职位应等同于副总经理，且不得兼任与稽核工作有相互冲突或牵制之职务。 总稽核应由董事会聘任，非经 ...
//www.110.com/fagui/law_15131.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·银行客户经理工作流程
- ·农村宅基地使用权登记
- ·增加服务条款补充协议
- ·通讯设备日常维护服务合同
- ·如何认定夫妻共同债务
- ·中国农业银行个人信用查询
- ·法律咨询的合同
- ·电力工程建设招标
- ·劳动关系认定办法
- ·咨询的问题
相关搜索