前记载分配之标准。如修改分配方法，应以书面方式记录，并不得令客户遭受损失。 (三)一个基金经理人管理一个以上基金时，除应依据主管机关规定办理外，并应 组合之净资产价值。 5.公司应按照程序安排公司的内部纪录与由第三人(如交易所、银行、保管人、交易对手及执行买卖之经纪商)所开具的纪录对帐，以便认定及修正 ...
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资产之比率符合主管机关规定之标准。 四、拟指派担任之分行经理人应具备金融专业知识及从事国际性银行业务之经验。 五、母国金融主管机关及总行对其海外分行具有 、相互投资及商机，以及与我国之往来银行、客户及其往来内容。 三、业务经营守法性及健全性自我评估分析，包括最近三年内是否有违规、弊案或受处分等情事之 ...
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汇、授信、外汇、信托、新种金融商品。 (二)投资准则及股权管理。 (三)客户资料保密。 (四)利害关系人交易规范。 (五)会计及财务报表编制流程、总务、信息、人事 专业训练，或取得国外类似测验证书，以取代第一项所列条件。 首次担任银行国内营业单位之经理，除应符合第一项之规定外，其中符合第一项第二款或第 ...
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票券金融公司以客户身分办理衍生性金融商品交易，除于期货交易所进行之交易，另依期货交易法及其相关规定办理外，其交易对象以经主管机关或中央银行核准经营衍生性 ，并应经董事会三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上同意，或概括授权经理部门于一定额度内办理。 第12条 票券金融公司应于每月十五日以前，依主管 ...
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并将其同意或反对之意见与理由列入会议纪录。 董事会进行中非担任董事之相关部门经理人员应列席会议，报告目前公司业务概况及答复董事提问事项，以协助董事了解公司 功能，以加强风险管理及财务、营运之控制。 第48条 金融控股公司应与客户、往来银行或其它债权人、厂商、社区或其它利益相关者，保持畅通之沟通管道，并 ...
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办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括投资准则、股权管理、共同行销与客户资料保密管理、子公司监理、金融控股公司、子公司之利害关系人交易规范、会计、 子公司应据以拟定相关业务之经营计划、风险管理程序及执行准则。 金融控股公司之银行、证券及保险子公司应向金融控股公司呈报稽核计划、董事会议纪录、内部稽核 ...
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四、关于督促会员自律，共谋业务改进及联系、协调事项。 五、关于会员间或会员与客户间纷争之调处事项。 六、关于同业员工职前训练、在职专业训练及业务讲习之 标准，分别向所属会员收取事业费： 1.会员因经营全权委托投资业务，应按全权委托经理费收入之0.4％缴纳事业费，每年计收上限为壹佰万元。 2.会员因发行 ...
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原则办理查核作业，按月作成稽核报告，并提报董事会或常务董事会；如有重大缺失或违规情事，应即函报主管机关： 一、查核遵循从事衍生性金融商品交易处理程序及 ，并应经董事会三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上同意，或概括授权经理部门于一定额度内办理。 第12条 票券金融公司应于每月十五日以前，依主管 ...
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