办理。金融机构兼营之证券商，其会计事务之处理于银行法规另有规定者，从其规定。但有关证券业务之会计事项及财务报告，仍应依本准则之规定办理。证券商分支 属之。 (六)融券存入保证金：办理有价证券买卖融资融券业务之证券商，对客户融券所收取之保证金属之。 (七)应付融券担保价款：办理有价证券买卖融资融券业务之 ...
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，不适用之。 第29条 受任人于全权委托投资契约存续期间，应与客户经常联系，随时注意及掌握客户财务状况及风险承受程度等因素之变化，并与客户每年至少 、金融债券、公司债券及其它有价证券等之交易标的样张。 三、债券存折签发机构、短期票券签证机构及银行定期存单有权人员签章样式之印鉴卡。 四、受任人有权人员 ...
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方式为之。 (二)建立业务执行程序应注意事项 1.公司为业务执行所生之各种费用订定及收取、资产保管、帐目资料记录，及其它相关资料记录之管理，应建立一定 以确保其符合法令规定与公司内部程序，并查核公司各部门职权之行使与员工行为是否有与客户或公司本身、股东之利益相冲突情事。督察主管无须负管理运作责任，但应 ...
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契约起七日内提出者，应负担运用其委托交易资金期间交易手续费、税捐及相关费用，但不收取委托报酬。 二、于前款以外期间提出者，应负担运用其委托交易资金期间 或其它交易对象之客户保证金专户账号或银行存款账号、户名、交易账号及结算交割人员之身分资料等。 二、短期票券签证机构及银行定期存单有权人员签名或盖章样式 ...
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自签订契约起七日内提出者，应负担运用其委托交易资金期间交易手续费、税捐及相关费用，但不收取委托报酬。 二、于前款以外期间提出者，应负担运用其委托交易资金期间之 或其它交易对象之客户保证金专户帐号或银行存款帐号、户名、交易帐号及结算交割人员之身分资料等。 二、短期票券签证机构及银行定期存单有权人员签名或 ...
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为有价证券投资起七日内提出者，应负担运用信托财产期间交易手续费、税捐及相关费用，但不收取该全权决定运用信托财产为有价证券投资之信托报酬。 二、于前款以外期间 有价证券等之交易标的样张。 三、债券存折签发机构、短期票券签证机构及银行定期存单有权人员签章样式之印鉴卡。 前项第二款及第三款资料之建立及搜集， ...
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资产系具有固定或可决定之收取金额及固定到期日，且公司有积极意图及能力持有至到期日之非衍生性金融资产。持有至到期日金融资产应按财务会计准则公报之规定摊销溢价 卖回票券及债券投资、各种存款或金融资产等所产生之利息收入。 (二)利息费用系附买回票券及债券负债、向银行融资或举借公司债所发生之各项利息费用。 三 ...
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实体的纪录备存规定 版本日期 01/04/2003 (1)中介人的有联系实体须就它收取或持有的该中介人的客户资产─ (a)备存(如适用的话)会计及其他纪录，而 )为进行处置而招致的费用；及 (v)处置的收益及该等收益已如何处理； (f)该中介人的资产及债务，包括财务承担及或有债务； (g)该中介人拥有 ...
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