履约价格或相关事项之约定；发行人如未依本中心参考调整公式订定，应于公开销售说明书以显著字体说明。 十一、标的证券发行公司有公司合并、变更交易方法、停止 认售权证之履约价格大于其标的证券市价)有履约价值者，如其履约条 款订为现金结算者，视为持有人已有行使认购(售)权证并得请求履约之意思表示之条款。 十四 ...
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。 第四章 证券商同业公会 第八十九条 （同业公会） 证券商应依其经营证券业务之种类，分别地区，组织同业公会。 证券商非加入同业公会，不得开业。 第九十条 交易所交易，或兼为会员制证券交易所之会员。 第一百三十二条 （交割结算基金与交易经手费之缴存） 公司制证券交易所于其供给使用有价证券集中交易市场之 ...
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内或特定到期日，有权按约定履约价格向其购入或售出标的证券，或以现金结算方式收取差价之有价证券。 前项第三者应依本准则第二章规定先取得认购(售)权证 或股票终止上市、柜情事时之处理方式。 (十二)证券商因营业让与或停止买卖业务时之处理方式。 (十三)交易契约禁止转让之条款。 (十四)交易契约未获本中心 ...
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，其剩余数额之有价证券，应自行认购之。证券承销商包销有价证券，得先行认购后再行销售或于承销契约订明保留一部分自行认购。证券承销商办理前项之包销，其应具备之 、关于会议之事项。 十一、关于会员存置交割结算基金之事项。 十二、关于会员经费之分担事项。 十三、关于业务之执行事项。 十四、关于解散时剩余财产之 ...
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作业，悉依市库代理银行经理台北市政府债券帐务处理作业要点及有关业务章则规定办理。 (四)市库代理银行销售债券所得款项应按有关规定办理缴库，并将缴款书第一联 二、各经办行经付登记形式债券本息款，每月终了应编制「登记形式债券还本付息月结算表」送市库代理银行。 五十三、市库代理银行收到各经办行「登记形式债券 ...
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之考量、及交易纪录之保留等控管重点，皆应有适当之规范。 (2)财务部门、结算部门、及其它相关部门对于交易流程中有关评价、价格信息确认、损益报表编制、 绩效。 (2) 是否为新商品或新的营业活动。 (3) 证券商之整体行销或销售策略。 3.业务单位之绩效目标或交易人员之薪酬制度，如能将其风险承担程度一并 ...
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、业务规章及其有关契约之研拟或审查。 (七)从事或代理募集、销售、投资顾问境外基金之审核、监督及管理。 (八)他业兼营证券投资顾问事业之监督及管理。 与业务指导，以及国内期货市场之建立规划、期货交易所、期货结算机构之许可及相关业务之管理、监督等事项，分设下列各科办事： 一、第一科办理下列事项： (一 ...
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策略。 发行人委托外国机构担任风险管理机构或发行人属外国机构者，应先取具外汇业务主管机关同意函后，再向本中心提出申请。 第一项外国发行人系透过直接或 价格或相关事项之约定；发行人如未依本中心参考调整公式订定，应于公开销售说明书以显著字体说明。 (十)标的证券发行公司有公司合并、变更交易方法、停止买卖或 ...
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不是其中成员的特别委员会会议中构成法定人数或投票。 18．除非具有法定人数，任何业务均不得在会议上进行。具有法定人数的特别委员会成员会议能自由行使该委员会被 并交付理事会不同时期的规定费用后，会员或其他人员可要求得到授权官员、销售代表、交易主任、交易合伙企业以及交易合伙人企业中无限合伙人的登记的副本。 ...
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买卖」营│││││业项目之核准及中│││││央银行之许可后，│││││始得经营代理买卖│││││外国债券业务。│││││ (二) 代理买卖契约之应│ ││││行记载事项应确实│││││载明。││├─────┼────┼───────────┼───────┤│CA-18920│开户作业│一、作业程序 ...
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