。 第四章 证券商同业公会 第八十九条 （同业公会） 证券商应依其经营证券业务之种类，分别地区，组织同业公会。 证券商非加入同业公会，不得开业。 第九十条 交易所交易，或兼为会员制证券交易所之会员。 第一百三十二条 （交割结算基金与交易经手费之缴存） 公司制证券交易所于其供给使用有价证券集中交易市场之 ...
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，其剩余数额之有价证券，应自行认购之。证券承销商包销有价证券，得先行认购后再行销售或于承销契约订明保留一部分自行认购。证券承销商办理前项之包销，其应具备之 、关于会议之事项。 十一、关于会员存置交割结算基金之事项。 十二、关于会员经费之分担事项。 十三、关于业务之执行事项。 十四、关于解散时剩余财产之 ...
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。 (5)其它有效降低信用风险之措施：例如担保品、保证、信用风险净额抵销协议及信用衍生性商品等。 2.为有效控管信用风险，证券商得采适当之量化风险 绩效。 (2) 是否为新商品或新的营业活动。 (3) 证券商之整体行销或销售策略。 3.业务单位之绩效目标或交易人员之薪酬制度，如能将其风险承担程度一并 ...
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不是其中成员的特别委员会会议中构成法定人数或投票。 18．除非具有法定人数，任何业务均不得在会议上进行。具有法定人数的特别委员会成员会议能自由行使该委员会被 并交付理事会不同时期的规定费用后，会员或其他人员可要求得到授权官员、销售代表、交易主任、交易合伙企业以及交易合伙人企业中无限合伙人的登记的副本。 ...
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证一字第0930005848号函准予备查 一、本要点系依据本公会「证券商承销或再行销售有价证券处理办法」第四条之一规定订定之。 二、除上柜转上市案件及 后五个交易日内执行稳定价格操作期间，发行公司不得办理除息或除权。 前项协议内容应先取得发行公司董事会决议通过后始得办理。 三、主办承销商办理初次上市( ...
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