对外公开发行之股票，以及兴柜股票公司办理现金发行新股作为初次上市、上柜公开销售之股票。 九、认购(售)权证。 十、其它经主管机关核准之投资标的。 标的种类、交易或避险策略、部位限额及停损设定。 (二)办理之部门、人员配置及人才培训计划。 (三)交易作业程序：应包括负责层级、额度授权、交易流程、相关 ...
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。 (二)证券商募集与发行证券之审查。 (三)证券商财务业务查核事项。 (四)证券商业务人员管理登记事项。 (五)证券商财务业务违规案件查处事项。 (六)投资人申诉及陈情案件 、该组、室主管范围内有关法规草拟及解释之审核。 六、该组、室所属人员派免、考核、奖惩之拟议。 七、关于职责上应随时提请局长、副 ...
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