来进行。其稽核之深度、广度与频率，在发现有异常状况出现时，或公司本身产品种类、模型使用及内部控制有重大变动时均应增强之。 (3)上述模型检验范围 各部门之历史绩效。 (2) 是否为新商品或新的营业活动。 (3) 证券商之整体行销或销售策略。 3.业务单位之绩效目标或交易人员之薪酬制度，如能将其风险承担 ...
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条 单纯登载证券投资信托事业所提供之投资管理专门知识或服务等标榜公司或企业形象而不涉及任何基金产品或全权委托投资业务之广告，无须标示警语。 第6条 证券 其财务状况资料 (例如：股本、总资产净值或股东资金) ，以及其信用评等或其他有关资料。 2.有关该项保证资料：该项保证之条款，包括该项保证适用范围及 ...
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