本行相关业务主管单位决定是否径予初步认定违规事实，或还请检查处给予金融机构陈述意见机会或举行听证后再予初步认定违规事实。 (一)银行法第一百三十条第一款 违规事实或另举行听证。 (五)第(一)至第(四)款有关由检查处给予金融机构陈述意见机会后再初步认定违规事实之程序，必要时得由本行相关业务主管单位办理 ...
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、公开、公正之董事选任程序，采用累积投票制度或其它章程所订足以充分反应股东意见之选举方式。 金融控股公司对于董事会最低席次及其中独立董事资格条件、认定标准及 ，及各部门之职掌分工与作业内容，并经常列席董事会监督其运作情形且适时陈述意见，以先期掌握或发现异常情况。 第40条 监察人应监督金融控股公司业务 ...
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，及各部门之职掌分工与作业内容，并经常列席董事会监督其运作情形且适时陈述意见，以先期掌握或发现异常情况。 第46条 监察人应监督公司业务之执行 人直接进行沟通，适度反映员工对公司经营及财务状况或涉及员工利益重大决策之意见。 第59条 证券商在保持正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注投资人 ...
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者，其中小企业放款余额较前三年年底中小企业放款余额之平均数成长5％以上。 (五)金融控股公司或其银行子公司、证券子公司、保险子公司未涉有违反法令经主管机关依行政程序法函请陈述意见而尚未结案之情事者。 (六)加计本次投资持有股份将超过金融控股公司法第16条、银行法第25条 ...
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会财务状况酌发出席费或交通费。 前项发放标准由理事会订定之。 第10条 本会各委员会系内部组织，除开会通知外，不得自行对外行文。 第11条 委员会列席人员，得经主席同意陈述意见及作事实说明，但无表决权。 第12条 各委员会应于每年十月底前提出下年度工作计划及预算，年度 ...
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版本日期 01/04/2003 仲裁中心的代表可出席整个仲裁程序。 第17条 申索陈述书 版本日期 01/04/2003 (1)除非要求以仲裁方式解决争议的书面通知载有或附有 讯有关争议的司法管辖权，仲裁人有权对该项反对作出裁决。 (2)在答辩陈述书送交后，或(就反申索而言)在对反申索的回应送交后， ...
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(1) 货币兑换商不得向顾客或准顾客作出关于其要约给予的汇率的虚假或误导性陈述。 (2) 货币兑换商不得向顾客或准顾客作出关于─ (a) 兑换交易条款；或 (b) 法团的董事。 (3) 任何人不得只因法团的董事按其以专业身分给予的意见行事，而被视为是董事须按照其指示或指令行事的人。 (4) 如任何 ...
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该人行使。 （3）任何人均不得纯粹因为一间机构的董事依照他以专业身分提供的意见行事，而被视为向他们发出惯常为他们遵从的指示的人。 （4）在本条例中 由审裁处进行研讯 16．对内幕交易进行研讯 （1）财政司在考虑监察委员会的陈述之后或在其他情况下，如认为有人曾进行或可能曾进行关于某机构的上市证券的内幕 ...
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；凡使用阳性名词的，也包括阴性和中性名词，反之亦然。 3．对一百零一条所陈述的内容，任何证券条例，证券和期货代理委员会条例、股票交易所联合条例或条款中阐释的 主管。［一章第六（ｅ）条］ （14）实施委员会或其被授权官员的指导意见。 （15）行使为贯彻条款或规则所必须的其他权力。 5．理事会不必对其任一 ...
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就境外基金、总代理人或境外基金机构之事务为误导、错误、欺骗或隐瞒重大事实之陈述或臆测； 七、销售机构应于本契约规定之下单截止时间前，将接获之全部 相关法令实时公告并通知销售机构或投资人，并应汇整销售机构及销售机构所属投资人之意见通知境外基金机构。若销售机构系以自己名义为投资人申购境外基金，则于接获前述 ...
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