，分设下列各科办事： 一、第一科办理下列事项： (一)证券金融事业、证券集中保管事业及都市更新投资信托事业之设立许可及变更登记事项。 (二)证券金融、 移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与 ...
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证二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 风险)，应订定适当之控管办法，并落实执行。 守则说明 1.证券商应考虑持有部位之集中程度，及市场成交量概况，以进行市场流动性风险量化或非量化之 ...
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作业形成交易循环，建立彼此之关系。证券商之一般活动可划分为下列八大单元： (一)业务及收入循环 (二)采购及付款循环 (三)薪工循环 (四)融资循环 (五)固定资产循环 (六)投资循环 (七)计算机作业与信息提供 (八)管理控制制度 九、内部控制制度之设计： 内部控制制度之建立与设计，应针对各公司之 ...
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