股东权益价值之减少负有最终之责任，因此董事会必须建立适当的风险管理体系，作业流程及全公司的风险管理文化，并配置必要之资源以利执行运作。 2.董事会对于 订定适当之控管办法，并落实执行。 守则说明 1.证券商应考虑持有部位之集中程度，及市场成交量概况，以进行市场流动性风险量化或非量化之管理 2.证券商应 ...
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） 商业银行得就证券之发行与买卖，对有关证券商或证券金融公司予以资金融通。 前项资金之融通，其管理办法由中央银行定之。 第74条 商业银行得向主管机关申请投资 项及前项第二款所称金融相关事业，指银行、票券、证券、期货、信用卡、融资性租赁、保险、信托事业及其它经主管机关认定之金融相关事业。 为利银行与被 ...
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机关许可；其许可及管理办法，由主管机关定之。 第48条 银行非依法院之裁判或其它法律之规定，不得接受第三人有关停止给付存款或汇款、扣留担保物或保管物或 。 第一项及前项第二款所称金融相关事业，指银行、票券、证券、期货、信用卡、融资性租赁、保险、信托事业及其它经主管机关认定之金融相关事业。 为利银行与被 ...
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财务杠杆度。 五、适法性分析：(附表五十一) (一)利害关系人担保授信总余额占授信总余额之比率。如为金融控股公司之银行子公司另应揭露与 对中小企业放款占放款总余额比率。 (八)中长期放款占定期存款比率。 (九)向商业银行融资总额占净值比率。 (一○)附买回条件交易余额占净值比率。 (一一)自行保证及 ...
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。 四、会计事务处理程序。 五、财务与出纳作业。 六、其它依行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)规定之项目。 第5条 证券商主办会计人员之任免，除金融机构 或转融券差额。 (九)应收转融通担保价款：办理有价证券买卖融资融券业务之证券商，向证券金融公司转融券之担保价款。 (十)借券保证金：证券商因借 ...
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