以上或同等职务或相当规模银行相当职务，成绩优良者。 四、担任金融信息系统软件设计项目负责人工作经验五年以上，成绩优良者。 五、有其它事实足资证明其具备银行 同。 第13条 前条公司章程应记载下列事项： 一、公司名称。 二、营业项目。 三、股份总数及每股金额。 四、公司所在地。 五、公告方法。 六、董事 ...
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负责人及业务员管理规则」第二条第二项之人员。 (二)证券商经营期货交易辅助业务之负责人及符合「证券商经营期货交易辅助业务管理规则」第二十六条之人员。 (三) 文件。 肆、变更登记： 因公司合并、更名、营业项目变更；负责人、外国期货商在中华民国境内分支机构负责人或业务员职务异动或姓名、身分证字号变更者， ...
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负责人及业务员管理规则」第二条第二项之人员。 (二)证券商经营期货交易辅助业务之负责人及符合「证券商经营期货交易辅助业务管理规则」第二十六条之人员。 (三) 文件。 肆、变更登记： 因公司合并、更名、营业项目变更；负责人、外国期货商在中华民国境内分支机构负责人或业务员职务异动或姓名、身分证字号变更者， ...
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一、对有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易有关事项，提供分析意见或推介建议。 二、从事证券投资分析 充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第15条 证券投资顾问事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人应以善良管理人之 ...
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监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文13条(原名称：台北市期货商业同业公会会员项目检查与辅导办法) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字 改进措施。 四、其它必要之辅导措施。 第10条 会员及其负责人或受雇人就本公会之项目检查与辅导，不得规避或拒绝。 前项所称规避或拒绝， ...
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进度。 二、视会员执行成效，随时要求其检讨策划改进。 三、就会员之执行成效，于必要时邀集会员负责人及相关主管沟通改进措施。 四、其它必要之辅导措施。 第10条 会员及其负责人或受雇人就本公会之项目检查与辅导，不得规避或拒绝。 前项所称规避或拒绝，系指下列情事之一者： 一 ...
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公会发现会员有下列情事之一，足致严重影响交易秩序与投资安全之虞者，得进行项目检查： 一、经依「中华民国证券商业同业公会会员受托买卖外国有价证券及承销或再行销售 视为承受会员对其委托人或其它利害关系人之债务或其它义务。 会员及其负责人或受雇人于本公会为项目检查及辅导时，就其职务上之一切行为仍应自行负责， ...
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机关或目的事业主管机关会同司法警察机关取缔，并移送法办；如属法人组织，其负责人对有关债务，应负连带清偿责任。 执行前项任务时，得依法搜索扣押被取缔者 。 四 中小企业信用。 五 不动产信用。 六 地方性信用。 第89条 专业银行得经营之业务项目，由主管机关根据其主要任务，并参酌经济发展之需要，就第三条 ...
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信，谓银行办理放款、透支、贴现、保证、承兑及其它经中央主管机关指定之业务项目。 第6条 本法称支票存款，谓依约定凭存款人签发支票，或利用自动化设备委托 机关或目的事业主管机关会同司法警察机关取缔，并移送法办；如属法人组织，其负责人对有关债务，应负连带清偿责任。 执行前项任务时，得依法搜索扣押被取缔者之 ...
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；（罚则）银行一三一①。 第三十五条 （行员收受不当利益之禁止） 银行负责人及职员不得以任何名义，向存户、借款人或其他顾客收受佣金、酬金或其他不当利益。 五 不动产信用。 六 地方性信用。 第八十九条 （业务范围） 专业银行得经营之业务项目，由中央主管机关根据其主要任务，并参酌经济发展之需要，就第三条 ...
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