证券交易所股份有限公司审查有价证券上市作业程序第六项之规定订定之。 二、证券承销商评估报告内容应依本应行记载事项要点规定撰写，各证券承销商得依个案实际需要 营业收入比例，主要销售对象变化情形之原因并分析是否合理，是否有销售集中之风险，并简述该公司之销售政策；最近三年度各主要供货商名称、进货净额占当年度 ...
//www.110.com/fagui/law_17001.html-了解详情
回权。 (七)公司赎回权。 (八)折现因子之各内含因素(流动性贴水、债信风险等)。 (九)股价年报酬率之标准差。 (十)计算认股权证所参考之股价。 (十一 影响搜集数据，说明其查核程序及所获致结论： (一)最近三年度及截至承销商评估报告出具日止被合并公司与同属关系企业公司间业务交易往来情形。 (二)被 ...
//www.110.com/fagui/law_17027.html-了解详情
。 2.交易函证之收发、核对及验证，应由交易部门以外之人员负责。 3.管理报告应包括未完成之交易，及有争议之交易对手等内容。 4.4.11 结算与交割 3.风险管理信息系统于有必要时，亦可考虑包含以下功能：交易前风险评估流程、交易前情境分析，及相关交易后之资料实时更新等。 6.3数据库之建置暨资料 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
利基。 3.搜集并分析该行业上、中、下游之产业相关资料。 (二)该公司营运风险： 1.业务： (1)搜集国内外产业报导资料，以了解市场可能之供应变化情形，并加以 程序者，得自行增加查核程序，并叙明其情况暨相关影响性。 一一、查明评估报告完成日至股票契约报经证券主管机关核准发函日之前一日止，该公司发生之 ...
//www.110.com/fagui/law_17011.html-了解详情
因素。 3.搜集并分析该行业上、中、下游之产业相关资料。 (二)该公司营运风险 1.业务： (1)搜集产业报导之相关数据，依产品或服务项目之市场占有率、相关 以评估是否有不宜上柜情事，并填具本中心「申请股票上柜之推荐证券商评估报告应行记载事项要点」附件一相关内容。 一一、集团企业、建设公司、信息软件 ...
//www.110.com/fagui/law_17006.html-了解详情
应包括未到期契约之总额及净额、遵守从事衍生性金融商品交易处理程序情形、交易或经营绩效评估、风险评估报告。 七、以营业人身分经营衍生性金融商品业务者之客户权益保障制度：应包括了解客户交易能力、风险告知与揭露、客户申诉处理程序。 第5条 票券金融公司董事会应核定衍生性金融商品交易与风险 ...
//www.110.com/fagui/law_17454.html-了解详情
契约之总额及净额、遵守从事衍生性金融商品交易处理程序情形、交易或经营绩效评估、风险评估报告。 第5条 票券金融公司董事会应核定衍生性金融商品交易与风险管理 管理衍生性金融商品交易： 一、确保衍生性金融商品交易处理程序之执行，并定期评估其妥适性。 二、指定从事衍生性金融商品交易之交易人员及其授权额度。 ...
//www.110.com/fagui/law_17742.html-了解详情
或业务状况或法令遵循者，应立即采取适当措施并向董(理)事会报告。 第13条 银行之风险控管机制应包括下列原则： 一、应依其业务规模、信用风险、 与内部管理、客户资料保密管理、信息管理、员工保密教育及自行查核办理情形，并加以评估。 二、营业单位对金融检查机关、会计师、内部稽核单位(含金融控股公司内部稽核 ...
//www.110.com/fagui/law_18076.html-了解详情
衍生性金融商品业务应本下列原则加强监督管理： (一)银行办理衍生性金融商品业务应先评估其风险与效益，并订定经营策略及作业准则报董(理)事会核准后施行，修改时 )于事后作离线之观察与了解。监控作业中所发现之缺失均应依规定上报。 (七)风险之报告：银行办理衍生性金融商品业务，应订定编制及呈报各种交易报告与 ...
//www.110.com/fagui/law_16675.html-了解详情
财务或业务状况或法令遵循者，应立即采取适当措施并向董事会报告。 第13条 金融控股公司之风险控管机制应包括下列事项： 一、依金融控股公司及其子公司业务 内部控制缺失及异常事项改善情形，以作为董事会、总经理、总稽核及遵守法令主管评估整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。 第17条 总稽核 ...
//www.110.com/fagui/law_16602.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务