。 (5)本身对风险的监督能力及风险管理体系与程序的完整性。 (6)风险管理的专业程度。 (7)过去的经验与绩效。 (8)薪酬(或红利)政策(尤需注意薪酬与交易 应充分了解经由外部取得价格的方式并建立作业程序，该程序宜包括对价格高(低)估、异常大量或其它异常状况之处理方式。 3.若无法取得独立的外部 ...
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。 (6)证券经纪商之计算机系统应订定定期(每年至少一次)由内部或委托外部专业机构评估计算机系统容量及安全措施之机制与程序，定期对系统容量进行压力测试， 及服务器系统(如网络下单系统等)应以防火墙与外部网际网络隔离。 e安全性或重要性较高之资料，应由业务单位主管授权后才执行输入或修改。 f防火墙系统之 ...
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