人员管理规则 (以下简称「本规则」) 第七条及 第九条规定订定之。 第2条 证券投资信托事业 (以下简称「申报公司」) 负责人、总经理、业务部门之副总经理、协理 从事证券相关商品交易之内控制度公司之全权委托投资经理人者，于办理业务人员登录时须检附投信投顾业务人员指定训练机构所开具已参加六小时以上期货及 ...
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主管评估整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。 第18条 银行办理一般查核，其内部稽核报告内容应依受检单位之性质，分别应揭露下列项目： 举办或金融控股公司或稽核人员所属银行自行举办之金融相关业务专业训练达三十小时以上。 参加主管机关指定机构所举办之金融相关业务专业训练时数不得低于前项应 ...
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签报董事长核定。金融控股公司总稽核得视业务需要，调动各子公司之内部稽核人员办理金融控股公司及其子公司之内部稽核工作，并对确保金融控股公司及其子公司维持适当有效 指定机构所举办或所属公司或其子公司自行举办之金融相关业务专业训练达三十小时以上，以提升稽核品质及能力。参加主管机关指定机构所举办之金融相关业务 ...
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是金融控股公司每日整体营运之一部分，应设立完善之控制架构，及订定各层级之内控程序；有效之内部控制应有适当之职务分工，且员工应避免担任责任相互冲突 签报董事长核定。 金融控股公司总稽核得视业务需要，调动各子公司之稽核人员办理金融控股公司及其子公司之内部稽核工作，并对确保金融控股公司及其子公司维持适当有效 ...
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通知解除职务函文影本。 第18条 申报登录为全权委托投资帐户得从事证券相关商品交易之内控制度公司之全权委托投资经理人者，如为初任及离开该职务满二年再任全权委托投资经理人之业务人员，于办理业务人员登录时须检附投信投顾业务人员指定训练机构所开具已参加六小时以上期货及选择权相关法规及实务职前训练之证明 ...
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