财务报告： (一)申请时已逾年度开始六个月者，是否加送上半年度经会计师查核签证之财务报告。 (二)证券投资顾问事业之实收资本额是否达新台币五仟万元以上，已兼营 。惟申请人之书件若经本公会通知或申请人自行请求补正者，提委员会审议之月份应以其完成补正日期重新起算。 承办人员应就申请案审查情形，撰写查核报告 ...
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年度从业员工人数：记载最近二年度及截至公开说明书刊印日止之当年度从业员工按其工作性质分类之统计人数、总平均年岁、平均服务年资及学历分布比率。(附表三十 时之最近两年度财务报表及会计师查核报告。发行人申报(请)募集发行有价证券时已逾年度开始八个月者，应加列申报(请)年度上半年之财务报表。 二、最近一年度 ...
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年度从业员工人数：记载最近二年度及截至公开说明书刊印日止之当年度从业员工按其工作性质分类之统计人数、总平均年岁、平均服务年资及学历分布比率。(附表三十四 时之最近两年度财务报表及会计师查核报告。发行人申报(请)募集发行有价证券时已逾年度开始八个月者，应加列申报(请)年度上半年之财务报表。 二、上市或上 ...
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交方式后，当年度不得再行变更。 (二)本会会员应于每单月月底前，将依前二个月份业务收入金额及前目之费率计算应缴交之事业费自行拨入本会指定之银行账户，并 会籍时，所缴会费及其它费款概不退还。 第45条 本会于年度开始二个月前应编制年度工作计划及收支预算表，送监事会审核后，提请会员大会决议通过后办理，并报 ...
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、常年会费：会员每经营一种证券业务，每年应缴纳常年会费新台币参仟元。其入会未满一年者，按入会月份比例计算之。 三、事业业务费： (一)会员因经营或兼营经纪 会员退会时所缴各项费用概不退还。 第46条 本会于年度开始前二个月，由理事会编造年度工作计画及收支预算表，送请监事会审核，造具审核意见书提经会员 ...
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