》，经国家工商行政管理局局务会议讨论决定，对国家工商行政管理局已颁布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》中超越《行政处罚法》规定处罚权限的内容集中进行了修改。 第十条改为“国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行 ...
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行为，强化董事会和经理人员的诚信责任”的精神，我会于2004年发布了《期货经纪公司治理准则(试行)》(以下简称《准则》)，为了把《准则》的各项规定落到实处， 、监事、总经理、副总经理和其他部门经理(含)以上级别的人员发生变动的；(二)期货公司应该向股东通报的事项中，派出机构不知情的。中国证监会或其派出 ...
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管理计划审批证监会385 上市公司收购报告书备案证监会386 合格境外机构投资者资格审批证监会证监会387 合格境外机构投资者托管人资格审批银监会国家外汇局388 期货经纪公司持有10％以上股权或者拥有实证监会际控制权的股东资格核准389 证券公司变更股东或者股权审批证监会390 证券公司高级管理 ...
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(九)依据有关法律、法规的规定，根据证券委授权，会同有关部门对违反证券、期货法律、法规及其实施细则和有关规则的行为进行调查、处罚。(十)会同有关部门 行为，对重大突发事件采取停止交易等紧急措施，认定国内期货经纪商选择的境外期货交易所和期货经纪公司。(十二)人事部(机关党委)负责机构编制、人事管理、劳资 ...
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营运资金，通过增资扩股或兼并重组、优化整合，做大做强。稳步发展期货市场，促进资本市场投资多元化。要抓住青海期货经纪公司成立的有利时机，积极培育期货 ，把股东利益最大化和提高盈利水平作为各项工作的出发点和落脚点。要加强对上市公司信息披露的监管，实行信息披露责任人制度，保证信息披露的真实性、准确性、完整性 ...
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修订) 省台湾事务办公室 跨省、自治区、直辖市采访仍由国务院台湾事务办公室审批证监会30 期货经纪公司营业部的设立、变更和终止核准 《期货交易管理暂行条例》(国务院令第267号) 证监会派出机构31 证券公司分支机构迁址核准 《 ...
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9号） 120 国有企业开展境外期货套期保值业务资格的审批 原《期货交易管理暂行条例》（国务院令第267号） 121 期货经纪公司持有10％以上股权或者拥有实际控制权的股东资格核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 文物局 122 在古建筑内安装电器设备审批 ...
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9号） 120 国有企业开展境外期货套期保值业务资格的审批 原《期货交易管理暂行条例》（国务院令第267号） 121 期货经纪公司持有10％以上股权或者拥有实际控制权的股东资格核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 文物局 122 在古建筑内安装电器设备审批 ...
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元以下的罚款”修改为“给予警告、1000元以下罚款的处罚”。 五十、青岛市期货市场管理暂行办法(1994年12月6日市政府发布)第三十八条修改为：“ 期货经纪人警告、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。 五十一、青岛市客运车 ...
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、大连保监局应按照各自的职责分工，根据日常监管需要和业务特点，分别建立和完善信贷、外汇、证券、保险、期货等各项信用管理制度。商业银行、涉汇主体、证券机构、保险公司、期货经纪公司之间要建立信用信息共享机制，对失信行为进行联防。率先在保险行业进行信用体系建设试点，以监管者信用 ...
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