投资咨询公司的性质和特点２．证券投资咨询公司的种类３．证券投资咨询公司的业务范围三、其他证券服务机构１．信用评级机构２．会计师事务所３．资产评估机构４ 竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动第二部分证券发行与承销目的与要求本部分主要内容包括：股份公司理论与实务；股票、债券、 ...
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证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。第三条证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。第四条本规定所称 内设各业务部门的正、副经理人员； 9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员； 10.各类证券中介机构的电脑管理人员； 11.证监会认为需要进行资格 ...
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的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定 人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供 ...
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职务的人员。第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职 违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未 ...
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相关业务部门的管理人员；(三)证券投资咨询机构中从事为客户提供证券投资分析、咨询服务的专业人员；(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员； 的，应当具备下列基本条件：(一)通过中国证券业协会统一组织的资格考试并被机构聘用；(二)最近三年未受过刑事处罚；(三)品行端正，具有良好的职业道德； ...
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公司、期货公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和证券投资咨询机构等资本市场中介机构转变观念,优化股权结构,建立良好的激励机制,做优做强。鼓励境内外 和辐射功能,建立和完善覆盖城乡的金融体系和网络,努力使浙江成为全国各类金融机构集中、资金实力雄厚、资产质量优良、服务功能齐全、金融市场稳定的省份。 ...
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公司会员；(五)持有《境外期货业务许可证》的企业；(六)期货投资咨询机构；(七)中国证监会规定的其他机构。第四条 本办法所称期货从业人员包括：(一)期货 《期货从业人员资格证书》：(一)期货交易所的高级管理人员；(二)在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上或者从事经济管理工作20年以上的期货经纪 ...
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人员；4、 注册地在本辖区的从事境外期货业务机构的从业人员；5、 注册地在本辖区的期货投资咨询公司的从业人员。期货交易所的从业人员证书由交易所 加强日常监管，每年根据《期货业从业人员资格管理办法》的要求，搞好从业资格年检工作。 附：期货从业资格考试合格人员名单 中国证券监督管理委员二○○○年十一月六日 ...
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. 272701 南非 南非-中国经济文化交流中心 south africa-china economic cultural exchange 290. 242001 埃及 埃及阳光国际投资咨询有限公司 sun international investment consulting co.，ltd. ...
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交易、证券发行与承销四科考试，15日举行证券投资基金科目考试。根据8月4日在大连举行的全国证券从业人员资格考试工作会议精神，我会已委托地方协会对资格考试进行 的考区，由地方证券业协会负责进行巡考。三、巡考工作主要职责：检查考务机构考试准备情况，监督检查考试情况，对巡考中发现的问题及时通报考务机构，将 ...
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