接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定时，国务院监管机构 一般条款；了解当事人订立合同采取的方式；了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义务；了解 ...
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申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)高管任职资格申请表；(二)两名推荐人的推荐意见；(三)曾任职单位的离任审计报告、最近 承诺；(五)未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；(六)擅离职守；(七)离任审计报告表明对公司出现经营风险或者违法违规行为负有责任；(八)授权不具备高 ...
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研究开发资金交易和资产管理的金融产品；具有较强的投资评估、投资组合、风险控制和国际交往能力。 具有在海内外金融机构从事资金交易的工作经历；投资业绩 在跨国公司中主管过独立分公司，经营业绩达到1亿美元以上；具有丰富的国际知名公司主管工作经验。 1、设立'上海电子信息领域高层次人才基金'，资助本土人才成长 ...
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的其他情形。关联法规：全国人大法律（1）条第五十四条证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定，被中国证监会责令限期改正而逾期未改正的，或其行为 ，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第六十二条申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，证券监管机构不予受理 ...
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按照《办法》的规定履行职责，填写《证券公司高级管理人员任职资格推荐表》(附件3)，并承担责任。推荐人每个自然年度只能推荐一人申请高管人员任职资格。 五、取得高 本年度分│分管工作有无违法│分管工作是否存在风险│分管工作是否被│分管工作内控制度是┃┃管工的情│违规经营行为│隐患│要求整改│否得到有效执行 ...
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和分支机构负责人的履行职责情况进行年度检查和不定期检查。第五章监管措施与法律责任第三十四条高管人员或分支机构负责人提供虚假申请材料或以欺诈手段取得任职资格 其任职资格：（一）未能有效执行公司治理和内部控制相关制度，给公司带来较大经营风险或重大经济损失的；（二）授权或变相授权未取得资格的人代为行使职权的 ...
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且不存在第十三条规定的情形外，还应当符合以下条件：(一)配合监管部门工作，无隐瞒公司或个人情况等不诚信行为，无涉嫌欺诈、贪污和玩忽职守的 其独立判断的关联关系。4．拟任首席执行官(CEO)、首席运营官(COO)、首席风险控制官(CRO)、首席财务官(CFO)、首席技术官(CTO)或相当于上述职务的关键 ...
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行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。第五十一条期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 ...
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完善高管人员的管理工作，促进期货经纪公司进一步完善公司法人治理结构和内部控制制度，进一步提高其合规运作水平和风险管理水平。责任制度检查的内容主要包括：公司 派出机构应当将年检谈话的要点进行归纳后填写在《任职资格年检表》“派出机构意见”一栏内。年检谈话记录应存入高管人员管理档案。中国证监会将进行抽查。4 ...
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的主要因素；保险商品需求弹性。3．保险市场供给主体保险市场的供给者；保险公司业务范围与核定；保险市场中介。4． 再保险市场再保险市场概述；我国再 ；汇率的决定；汇率的作用与汇率风险。 十三、法律基础知识(一)民事法律制度民法的一般规定；民事主体制度；代理制度；民事责任概述。(二)合同法概述合同法的一般 ...
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