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必需时间和精力。第九条下列人员不得担任期货公司独立董事:(一)在期货公司或者其关联方任职人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构 身份、学历、学位证明;(四)期货从业人员资格证书;(五)中国证监会规定其他材料。第二十六条申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者 ...
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在申请表中并加盖推荐单位公章);(五)学历证书复印件并加盖推荐单位公章;(六)相关职称证书复印件并加盖推荐单位公章;(七)《期货业从业人员资格证书》及推荐单位 。(三)下列人员不得担任高管人员:1.因违法行为或者违纪行为被解除职务期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构从业人员、董事、监事,自被 ...
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,应当具备下列条件:(一)取得基金从业资格;(二)通过中国证监会或者其授权机构组织高级管理人员证券投资法律知识考试;(三)具有3年以上基金、证券、银行等 ;(四)没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员情形;(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和 ...
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在申请表中并加盖推荐单位公章);(五)学历证书复印件并加盖推荐单位公章;(六)相关职称证书复印件并加盖推荐单位公章;(七)《期货业从业人员资格证书》及推荐单位 。(三)下列人员不得担任高管人员:1.因违法行为或者违纪行为被解除职务期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构从业人员、董事、监事,自被 ...
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任职资格应经“深圳市高级经理人才评价推荐中心”认定。第五条 有下列情形之一不得担任公司经理:(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;(二)因犯有贪污、贿赂 判刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;(三)担任因经营不善破产清算公司、企业董事或者厂长、经理并对该公司 ...
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意见》(沪证机[2002]200号)及相关材料收悉。经审核,现批复如下:周有道目前担任上海证券有限公司董事长。根据《中华人民共和国证券法》第一百二十七条,“证券公司董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司兼任职务”有关规定,我会认为,周有道不适合担任申银万国证券股份有限公司高级管理 ...
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自律管理。第二章任职资格条件第一节基本条件第七条有下列情形之一不得担任证券公司董事、监事和高管人员:(一)《证券法》第一百三十一条第二款 证券公司,向中国证监会提出申请,并提交以下材料:(一)申请表;(二)2名推荐人书面推荐意见;(三)身份、学历、学位证明文件;(四)资质测试合格证明;(五)最近 ...
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第三条 本规定所称高级管理人员,是指对保险机构经营管理活动具有决策权或者重大影响下列人员:(一)总公司、分公司、中心支公司总经理、副总经理、总经理助理;(二) ,学历可以由大学本科放宽至大学专科。第十七条 有下列情形之一不得担任保险公司董事或者高级管理人员:(一)有《公司法》第一百四十七条规定 ...
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中,派出机构还应当加强对该公司责任制度执行情况检查。 三、下列人员不得担任期货经纪公司董事长、总经理、副总经理、执行董事、财务部门负责人、合规 一)申请书;(二)任职资格申请表(附件二);(三)董事会或者经理办公会拟任用决议原件,如公司章程另有规定,拟任用决议须按章程规定作出;(四)学历、学位、职称 ...
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;(四) 没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员情形;(五) 最近3年没有受到证券、银行、工商和 虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责;(五) 中国证监会规定其他情形。第三十七条 中国证监会按照前条规定作出建议之前,应当事先 ...
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