副董事长、监事长、副监事长、总经理、副总经理或中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）认定的其他人员。证券公司财务负责人、合规负责人比照高管人员进行管理， 业务或从事损害本公司或客户利益的活动；（四）违反公司章程规定或者未经股东会同意，同本公司订立合同或进行交易的；（五）有本办法第二十四条规定 ...
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各保险公司：经商中国证券监督管理委员会基金监管部，已同意保险公司从事证券投资基金业务人员可以申请参加证券从业人员资格考试，现将证监会基金部的复函转发给你们 中国保监会财务会计部：贵部《关于商请批准保险公司从事证券投资基金业务人员报考证券从业人员资格考试的函》(保监财会(1999)13号)收悉。根据《 ...
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上海市证券管理委员会：你委来文收悉，经研究同意李祥瑞、尉文渊、龚浩成、张宁、蔡晓虹为上海市政府、中国证监会共同提名的新一届上海证券交易所理事会理事人选；证监会不派人参加。此复。...
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上海市证券管理委员会： 你委来文收悉。经研究，证监会同意与上海市人民政府共同提名李祥瑞为新一届上交所理事会理事长、尉文渊为上交所总经理人选。此复。...
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六、期货经纪公司申请董事长、总经理和副总经理任职资格的，必须有两位具有期货、证券、基金等经营机构高管人员任职资格的推荐人的推荐。推荐人对拟任人员的 记录，谈话记录记入高管人员管理档案。(四)中国证监会派出机构对申请材料审查后，提出是否核准高管人员任职资格的初审意见。无论同意核准或者不予核准高管人员任职 ...
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意见》(深证办字[1999]18号)及有关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》，现批复如下：一、同意你办的初审意见，确认李金国、刘波担任 手续。三、请你办接此批复后，通知南方证券有限公司办理李金国、刘波的任职手续，并在本批复下发后的一个月内，到中国证监会换领《经营证券业务许可证》 ...
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管理公司：为适应证券市场改革开放的需要，进一步完善基金管理公司的公司治理结构，促进基金管理公司规范、独立运作，保护全体股东利益，维护基金投资人的合法权益， （七）中国证监会根据市场规范和实践的需要规定的其他条件。 二、基金管理公司董事会审议下列事项时，须经三分之二以上符合本通知第一条规定的董事同意方可 ...
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北京证券监管办事处，武汉、济南证券监管办公室：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》和《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6 你们初审合格后上报的蒋洪波等六人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，同意王磊、苏志刚和王清兵免试取得期货从业人员 ...
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的董事长、总经理、副总经理。第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审核与管理，包括任职资格的审核与确认、 但不限于姓名、年龄、户籍所在地、身份证号、无犯罪记录的结论)；(九)本人关于不具备本文件第四条第(三)款的情况声明；(十)培训合格证书或参加 ...
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深圳市证券管理办公室： 你办来文收悉。经研究同意肖少联、成泽民、俞永民、钟薄寅、崔玉祥、朱琪珩、王师勤为深圳市政府、中国证监会共同提名的深圳证券交易所理事会非会员理事候选人。此复。...
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