直接复印在申请表中并加盖推荐单位公章)；(五)学历证书复印件并加盖推荐单位公章；(六)相关的职称证书复印件并加盖推荐单位公章；(七)《期货业从业人员资格证书》及推荐单位 、监事、经理、自被解除职务之日起未逾5年的；3．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的 ...
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人员要集体评定谈话鉴定。 六、各派出机构要及时掌握辖区内证券公司高级管理人员的变动情况，督促各证券公司及时上报高级管理人员任职资格申报材料，严格执行《证券 及拟离任机构是否涉诉等情况有怀疑时，可要求申请人委托具有证券相关业务资格的律师事务所出具专项法律意见书。希望各派出机构严格按照本《通知》规定，认真 ...
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不得在期货经纪公司担任相应职务。 二、期货经纪公司董事长应当符合《管理办法》第五条规定的条件，并从事经济或者与经济相关的管理工作五年以上。拟任董事长的人员 、从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾五年的；(七)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业 ...
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国家西部大开发和振兴东北老工业基地建设。利用中小企业板推进民营企业的发展。要抓住中小企业板块设立的机遇,推进民营中小企业的规范运作,加快改制步伐,制定相关的配套政策,鼓励符合条件的民营企业到中小企业板块上市。五、培育引进资本市场中介机构大力培育和引进资本市场中介机构。引导证券公司、期货公司、会计师 ...
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范围三、其他证券服务机构１．信用评级机构２．会计师事务所３．资产评估机构４．律师事务所５．证券信息公司第七章证券市场运行第一节证券发行和流通市场一、证券发行 筹集资金２．转换经营机制３．协调利益关系４．增加企业的凝聚力二、企业股份制改组的条件１．《公司法》的规定（１）股东人数（２）股东最低出资限额（３ ...
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注册地中国证监会派出机构报告。第二十五条 证券公司董事长不能履行职责或者缺位时，应当依照《公司法》和公司章程规定，决定由副董事长、其他具有高管任职资格的董事 责任隐瞒不报；(十一)拒绝向中国证监会提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形；(十二)违反本办法第二十二条的规定。中国证监会拟认定有关高管人员 ...
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)。现将有关事项公布如下：一、报名条件凡具有大学本科以上学历或同等学历的个人，包括大学本科在校生均可报名参加中国精算师资格考试。但属于下述情形之一 相关法规 1、科目代码： 012 2、考试时间： 3小时 3、考试形式： 选择题和问答题 4、考试内容： 本科目考试内容主要涉及保险法、民法、税法、公司法 ...
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第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。关联法规 被解除职务之日起未逾5年；（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证 ...
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和高级管理人员任职资格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》等法律、行政法规的 对其进行离任审计，并且自离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及相关派出机构备案。第六十条董事长、副董事长、高管人员离任审计期间，不得在其他证券 ...
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