；?(五)加强内部审计队伍建设，切实解决审计人员在培训、专业职务评聘和待遇等方面存在的实际困难和问题。?第三章内部审计机构和审计人员?第十条内部审计机构应 科工委统一工作要求，独立、客观、公正地开展审计工作，对审计工作结果承担相应的法律责任。?第十八条审计机构和审计人员在审计中应当客观公正、实事求是、 ...
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基金份额持有人利益优先；(四)认真履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，防范和化解经营风险，提高经营管理效率；(五)在基金投资等业务活动中合规运作 的，应提供离任审计或离任审查报告；不需进行离任审计或离任审查的，应提供由机构或其人事部门出具的鉴定意见。“法律意见书”由基金管理公司外聘律师事务所的 ...
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经办机构内部控制运行情况接受同级劳动保障基金监督部门和上级经办机构的监督。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条建立内部控制监督检查制度。制定年度检查 经办机构和同级劳动保障行政部门。总结应全面反映年度内部控制工作情况，重点反映内控制度建设存在的问题和典型案例。内控制度建设和执行情况作为单位年终考核的 ...
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状况。2?审查供养亲属身份证件或就业管理部门出具的无业证明及其他资料，核实是否存在重复享受、冒领和骗取供养亲属抚恤金的行为。(三)依据国家和劳动保障行政部门有关规定 的名称和文号。6?批准日期：指所依据的法律文书或相关文件批准单位撤销、解散、注销等的日期。7?注销原因：按表中所列类型选择，用“√”表示 ...
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状况。2?审查供养亲属身份证件或就业管理部门出具的无业证明及其他资料，核实是否存在重复享受、冒领和骗取供养亲属抚恤金的行为。(三)依据国家和劳动保障行政部门有关规定 的名称和文号。6?批准日期：指所依据的法律文书或相关文件批准单位撤销、解散、注销等的日期。7?注销原因：按表中所列类型选择，用“√”表示 ...
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；3．对本公司法人治理结构、内部控制及风险管理的理解及本公司具体制度建设的理解；4．对公司经营管理中存在问题的认识；5．本公司下一步业务发展 离任机构是否涉诉等情况有怀疑时，可要求申请人委托具有证券相关业务资格的律师事务所出具专项法律意见书。希望各派出机构严格按照本《通知》规定，认真审核《证券公司高级 ...
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证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；(六)律师事务所出具的法律意见书；(七)中国证监会规定的其他材料。前款第(二)项和第(三)项规定 董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责：(一)公司存在重大经营风险且未实施有效控制、化解措施的；(二)高管人员不能依法履行职责 ...
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合格证明复印件；(九) 任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；(十) 中国证监会规定的其他材料。申请基金托管部门高级管理人员 四十二条 高级管理人员、基金经理离开任职机构后，不得泄漏原任职机构的非公开信息，不得利用非公开信息为本人或者他人谋取利益。基金管理公司不得 ...
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合格证明复印件；(九)任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；(十)中国证监会规定的其他材料。申请基金托管部门高级管理人员 的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务：(一)最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上，或者在收到警示函、被监管谈话后不 ...
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