办法负责分支机构负责人的任职资格审查与日常管理。第六条中国证券业协会和证券交易所根据自律管理规则对会员机构的高管人员和分支机构负责人进行管理。第二章任职资格第 应就出现紧急情况，导致所有高管人员均不能正常履行职责，客户利益受到严重威胁时，公司如何维持运行的应对措施做出规定。第三十二条证券公司董事长、副 ...
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对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。第十四条 中国证监会派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经 勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；(四)自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；(五)不得协助或者协同他人进行违法违规活动 ...
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